財政風險防控措施模板(10篇)

導言：作為寫作愛好者，不可錯過為您精心挑選的10篇財政風險防控措施，它們將為您的寫作提供全新的視角，我們衷心期待您的閱讀，并希望這些內容能為您提供靈感和參考。

篇1

一、充分認識廉政風險預警防控工作的重大意義

(一)開展廉政風險預警防控工作是深化學習實踐活動所需。當前，我局深入學習實踐科學發展觀活動已接近尾聲，學習實踐活動的一個明確要求就是要突出實踐特色。從紀檢監察工作的角度來講，就是要認真查找在黨風廉政建設和反腐倡廉建設中存在的不適應、不符合科學發展觀要求的問題，并加以解決。而廉政風險預警防控工作就是我們在以往工作中存在的一個相對薄弱的環節。廉政風險預警防控，主要是針對權力運行中的風險和監督管理中的薄弱環節，主動預防，超前預防，推動關口前移，從源頭上預防腐敗，是科學發展觀“更加注重治本，更加注重預防，更加注重制度建設”要求，在反腐倡廉工作中的具體體現。紀檢監察工作要始終堅持以科學發展觀為統領，當前和今后一個時期，要以推進此項工作為重點，促進反腐倡廉建設的科學發展，從而真正達到黨員干部受教育，科學發展上水平，人民群眾得實惠的目的。

(二)開展廉政風險預警防控工作是反腐倡廉客觀形勢所急。開展廉政風險預警防控工作，是堅持反腐倡廉“標本兼治、綜合治理、懲防并舉、注重預防”方針的內在要求，是貫徹落實中央《建立健全懲治和預防腐敗體系20082012年工作規劃》的重要舉措，是構建具有特色懲防體系的有效途徑。把廉政風險預警防控工作作為“懲防并舉、注重預防”的具體實踐，有利于進一步增強預防腐敗工作的前瞻性、預見性、針對性和主動性，有利于減少腐敗現象的發生，有利于為黨員干部營造良好的成長環境。

(三)開展廉政風險預警防控工作是關心愛護黨員干部所在。保證干部成長安全重于泰山。我們財政干部手中大多數都有著行政許可、行政審批、財務開支、物資采購等一定的權力和資源。但同時這些權力和資源也不同程度地面臨著各種各樣的誘惑和考驗。廉政風險預警防控工作針對不同單位、不同崗位的不同風險點的個性和特殊性采取預防措施，增強了教育、制度、監督工作的針對性和有效性，可以提高黨員干部自覺接受監督，主動參與監督和積極化解廉政風險的意識，促進決策民主、程序公開、運行規范，使預防腐敗的責任落實到每一個崗位和每一個人，職責清楚，目標明確，便于檢查和考核，防止權力濫用。在黨員干部出現腐敗苗頭，未構成違紀時，及時予以提醒、預警和處置，促使黨員干部正確、健康、有效地履行職責，以免鑄成大錯，這也是體現以人為本，關心、挽救有腐敗傾向黨員干部的有力措施之一。

二、深刻理解廉政風險預警防控工作的具體內涵

廉政風險：是實施公共權力的主體，在行使權力過程中，發生濫用公共權力或的可能性。

預警防控：是紀檢監察機關針對工作中可能發生的問題或已經出現的錯誤苗頭進行主動防范和監控的一種措施。

風險具有客觀性、損失性以及不確定性的特性。風險的客觀性揭示了任何有業務處置權、有職責的崗位都有風險。風險的損失性揭示了一旦風險發生，就會對本人有效履行職責，對事業、對社會各個方面都會產生不良影響。作為國家公職人員，有責任、有必要主動防范，把風險發生的可能性減到最低。風險的不確定性揭示了風險只是有可能發生的，并不是必然會發生的，是可以通過建立一套有效的預防措施，增強自身的自律意識，去防止風險發生的可能性，或通過努力把它降到最低程度。

廉政風險預警和防控工作的核心任務就是關注和遏制“發生腐敗行為的可能性”，針對在思想道德、制度機制和崗位職責三個方面存在的廉政風險，在綜合運用現有工作手段的基礎上，通過前期預防措施、中期監控機制、后期處置辦法構建了預防腐敗的“三道防線”。其中，前期預防措施解決了預防工作覆蓋面的問題，規范了預防工作的措施體系;中期監控機制做到及時發現問題;后期處置辦法對可能發生的腐敗行為實施超前預警。

三、全面掌握廉政風險預警防控的工作程序和重點

(一)工作程序

廉政風險預警防控工作按照制訂方案、貫徹執行、檢查考核、修正完善四個環節進行。

1、制訂方案。成立局廉政風險預警防控工作領導小組，明確工作職責，確定廉政風險防范管理目標，制訂實施方案。

2、貫徹執行。通過查找廉政風險點，分析風險發生的原因和結果，評估風險發生的可能性和影響程度，建立風險庫，制訂執行防范措施。一是查找廉政風險點。結合自身實際，在從上到下或自下而上清權明責的基礎上，查準找全廉政風險點。二是分析廉政風險發生的原因和結果。認真分析廉政風險存在的原因、根源及可能產生的后果，提高防范措施的針對性。三是評估廉政風險發生的可能性和影響程度。采用定性和定量分析相結合的方法，評估廉政風險發生的可能性大小和影響程度的高低，提高防范措施的有效性。四是制訂并執行防控措施。明確責任主體和完成時限，有針對性地提出防范措施，著力形成以崗為點、以程序為線、以制度為面，點、線、面相結合，環環相扣的廉政風險防控機制。五是建立廉政風險庫和廉政風險預警機制。建立廉政風險庫，對風險進行綜合分析，把握重點，提煉共性，及時修正防范措施。同時，逐步建立廉政風險預警機制。

3、檢查考核。建立和完善廉政風險防范管理考核制度，通過信息監測、定期自查、上級檢查、社會評議等方式，對風險防范各項措施的落實情況進行考核評估。考核工作要與領導班子和黨員干部年度考核、工作目標考核以及黨風廉政建設責任制考核等結合進行。

4、修正完善。按照年度運轉，周期循環的推進方式，根據檢查考核結果，糾正存在問題，完善工作措施，修正完善防控制度等，推動工作進入新一輪循環。

(二)工作重點

查找風險點，是預警防控工作的重中之重。這次試點工作風險點查找的對象包括全局干部職工。

1、把握查找廉政風險的方法

通過“自己找、領導提、相互幫、集中評、組織審”五步法，從梳理行政管理事項、審批程序、公共服務程序等業務流程方面入手，查找廉政風險點。:

2、把握查找廉政風險的類別和程序

(1)廉政風險三大類別：思想道德風險、崗位職責風險、制度機制風險。

(2)廉政風險查找程序：第一步，針對個人崗位查。查找對象對照崗位職責、執行制度的實際，通過查找風險“五步法”，認真查找并分析評估自身在思想道德、崗位職責方面存在的廉政風險，提出防范控制風險的具體措施和辦法，由各股室、單位負責人審核后報局廉政風險預警防控辦公室備案。第二步，針對各單位職責查。各股室、單位對照“三定”方案和業務流程，查找體制機制方面存在的廉政風險。重點查找并分析評估人、財、物管理和行政審批、行政執法等重要方面存在的廉政風險，提出防范控制風險的具體措施和辦法，由分管領導審核后報局廉政風險預警防控辦公室備案。3、把握查找風險的重點部位

重點圍繞政府采購、政府投資項目招投標、民生等領域的重要環節的風險點查找;突出圍繞擁有行政許可、行政審批及人、財、物管理等業務處置權的關鍵崗位的風險點查找。

4、把握查找風險的四個關鍵步驟

(1)清權明責。對行政管理權力或業務處置權力進行全面清理和確認，是找準風險點的基礎。通過梳理行政管理事項和業務工作，明確各個單位和崗位職責，并依照運行程序繪制業務流程圖。

(2)找準風險。圍繞崗位權力、權力運行核心找準可能出現廉政問題的點和環節，而不是找工作差距。查找風險點一定要在“自己找”的基礎上，通過領導提、相互幫、集中評、組織審等形式查準找全。

(3)分析評估。按照風險發生幾率、危害程度和違法、違紀、違德等方面，進行分析評估并確定風險等級。

(4)制訂措施。針對已經查找確定的各類風險點和風險等級，確定采取工作措施的力度，有計劃地研究制訂教育、制度、監督等方面的具體防控措施和相關工作程序，并統一以流程圖或表格等形式在一定范圍內予以公開。

5、把握制訂防范措施的“五強”原則

一是崗位措施對應性要強。對應風險點的崗位措施要體現一崗雙責的要求，確保“雙安全”，即確保在勤政方面有效履職，廉政方面不出問題。

二是防控措施銜接性要強。要避免單位與單位、崗位與崗位、正職與副職之間的防控措施互不銜接，防止出現空白點和斷檔。

三是公示公開監控性要強。要加強政務公開、事務公開建設，強化外部對單位、崗位執行職能的監督，做到崗位責任人的自控。要加強網絡建設，把風險點和風險防范管理措施在局域網進行公開，提高網絡的監控性，規范工作程序。

四是制度建設可操作性要強。制度建設既要注重制訂，又要注重執行;既要注重實體要求，又要注重程序要求;既要注重廉政建設的制度，又要注重勤政，以廉促勤，使廉政勤政相得益彰;既要注重正面要求，又要注重責任追究。

五是廉政教育針對性要強。查找風險點和制訂防控措施的過程，也是一個教育的過程。要與教育有機結合起來，貫穿單位措施、網絡建設以及制度建設的全過程，讓每一個人都自覺分析危害，啟發主觀防范意識。

四、具體要求

(一)要加強領導。廉政風險預警防控工作在我縣尚屬試點，我局作為試點單位之一，各股室(單位)要高度重視此項工作，切實加強領導，統一思想認識，認真組織實施。局領導班子成員、各單位負責人要按照黨風廉政建設責任制的要求，帶頭查找廉政風險，帶頭制訂和落實防控措施，帶頭抓好自身、本單位和分管范圍內的廉政風險預警防控工作，確保防控腐敗的各項要求落到實處。

篇2

一、充分認識廉政風險預警防控工作的重大意義

（一）開展廉政風險預警防控工作是深化學習實踐活動所需。當前，我局深入學習實踐科學發展觀活動已接近尾聲，學習實踐活動的一個明確要求就是要突出實踐特色。從紀檢監察工作的角度來講，就是要認真查找在黨風廉政建設和反腐倡廉建設中存在的不適應、不符合科學發展觀要求的問題，并加以解決。而廉政風險預警防控工作就是我們在以往工作中存在的一個相對薄弱的環節。廉政風險預警防控，主要是針對權力運行中的風險和監督管理中的薄弱環節，主動預防，超前預防，推動關口前移，從源頭上預防腐敗，是科學發展觀“更加注重治本，更加注重預防，更加注重制度建設”要求，在反腐倡廉工作中的具體體現。紀檢監察工作要始終堅持以科學發展觀為統領，當前和今后一個時期，要以推進此項工作為重點，促進反腐倡廉建設的科學發展，從而真正達到黨員干部受教育，科學發展上水平，人民群眾得實惠的目的。

（二）開展廉政風險預警防控工作是反腐倡廉客觀形勢所急。開展廉政風險預警防控工作，是堅持反腐倡廉“標本兼治、綜合治理、懲防并舉、注重預防”方針的內在要求，是貫徹落實中央《建立健全懲治和預防腐敗體系20**-2012年工作規劃》的重要舉措，是構建具有特色懲防體系的有效途徑。把廉政風險預警防控工作作為“懲防并舉、注重預防”的具體實踐，有利于進一步增強預防腐敗工作的前瞻性、預見性、針對性和主動性，有利于減少腐敗現象的發生，有利于為黨員干部營造良好的成長環境。

（三）開展廉政風險預警防控工作是關心愛護黨員干部所在。保證干部成長安全重于泰山。我們財政干部手中大多數都有著行政許可、行政審批、財務開支、物資采購等一定的權力和資源。但同時這些權力和資源也不同程度地面臨著各種各樣的誘惑和考驗。廉政風險預警防控工作針對不同單位、不同崗位的不同風險點的個性和特殊性采取預防措施，增強了教育、制度、監督工作的針對性和有效性，可以提高黨員干部自覺接受監督，主動參與監督和積極化解廉政風險的意識，促進決策民主、程序公開、運行規范，使預防腐敗的責任落實到每一個崗位和每一個人，職責清楚，目標明確，便于檢查和考核，防止權力濫用。在黨員干部出現腐敗苗頭，未構成違紀時，及時予以提醒、預警和處置，促使黨員干部正確、健康、有效地履行職責，以免鑄成大錯，這也是體現以人為本，關心、挽救有腐敗傾向黨員干部的有力措施之一。

二、深刻理解廉政風險預警防控工作的具體內涵

廉政風險：是實施公共權力的主體，在行使權力過程中，發生濫用公共權力或的可能性。

預警防控：是紀檢監察機關針對工作中可能發生的問題或已經出現的錯誤苗頭進行主動防范和監控的一種措施。

風險具有客觀性、損失性以及不確定性的特性。風險的客觀性揭示了任何有業務處置權、有職責的崗位都有風險。風險的損失性揭示了一旦風險發生，就會對本人有效履行職責，對事業、對社會各個方面都會產生不良影響。作為國家公職人員，有責任、有必要主動防范，把風險發生的可能性減到最低。風險的不確定性揭示了風險只是有可能發生的，并不是必然會發生的，是可以通過建立一套有效的預防措施，增強自身的自律意識，去防止風險發生的可能性，或通過努力把它降到最低程度。

廉政風險預警和防控工作的核心任務就是關注和遏制“發生腐敗行為的可能性”，針對在思想道德、制度機制和崗位職責三個方面存在的廉政風險，在綜合運用現有工作手段的基礎上，通過前期預防措施、中期監控機制、后期處置辦法構建了預防腐敗的“三道防線”。其中，前期預防措施解決了預防工作覆蓋面的問題，規范了預防工作的措施體系；中期監控機制做到及時發現問題；后期處置辦法對可能發生的腐敗行為實施超前預警。

三、全面掌握廉政風險預警防控的工作程序和重點

（一）工作程序

廉政風險預警防控工作按照制訂方案、貫徹執行、檢查考核、修正完善四個環節進行。

1、制訂方案。成立局廉政風險預警防控工作領導小組，明確工作職責，確定廉政風險防范管理目標，制訂實施方案。

2、貫徹執行。通過查找廉政風險點，分析風險發生的原因和結果，評估風險發生的可能性和影響程度，建立風險庫，制訂執行防范措施。一是查找廉政風險點。結合自身實際，在從上到下或自下而上清權明責的基礎上，查準找全廉政風險點。二是分析廉政風險發生的原因和結果。認真分析廉政風險存在的原因、根源及可能產生的后果，提高防范措施的針對性。三是評估廉政風險發生的可能性和影響程度。采用定性和定量分析相結合的方法，評估廉政風險發生的可能性大小和影響程度的高低，提高防范措施的有效性。四是制訂并執行防控措施。明確責任主體和完成時限，有針對性地提出防范措施，著力形成以崗為點、以程序為線、以制度為面，點、線、面相結合，環環相扣的廉政風險防控機制。五是建立廉政風險庫和廉政風險預警機制。建立廉政風險庫，對風險進行綜合分析，把握重點，提煉共性，及時修正防范措施。同時，逐步建立廉政風險預警機制。

3、檢查考核。建立和完善廉政風險防范管理考核制度，通過信息監測、定期自查、上級檢查、社會評議等方式，對風險防范各項措施的落實情況進行考核評估。考核工作要與領導班子和黨員干部年度考核、工作目標考核以及黨風廉政建設責任制考核等結合進行。

4、修正完善。按照年度運轉，周期循環的推進方式，根據檢查考核結果，糾正存在問題，完善工作措施，修正完善防控制度等，推動工作進入新一輪循環。

（二）工作重點

查找風險點，是預警防控工作的重中之重。這次試點工作風險點查找的對象包括全局干部職工。

1、把握查找廉政風險的方法

通過“自己找、領導提、相互幫、集中評、組織審”五步法，從梳理行政管理事項、審批程序、公共服務程序等業務流程方面入手，查找廉政風險點。

2、把握查找廉政風險的類別和程序

（1）廉政風險三大類別：思想道德風險、崗位職責風險、制度機制風險。

（2）廉政風險查找程序：第一步，針對個人崗位查。查找對象對照崗位職責、執行制度的實際，通過查找風險“五步法”，認真查找并分析評估自身在思想道德、崗位職責方面存在的廉政風險，提出防范控制風險的具體措施和辦法，由各股室、單位負責人審核后報局廉政風險預警防控辦公室備案。第二步，針對各單位職責查。各股室、單位對照“三定”方案和業務流程，查找體制機制方面存在的廉政風險。重點查找并分析評估人、財、物管理和行政審批、行政執法等重要方面存在的廉政風險，提出防范控制風險的具體措施和辦法，由分管領導審核后報局廉政風險預警防控辦公室備案。;

3、把握查找風險的重點部位

重點圍繞政府采購、政府投資項目招投標、民生等領域的重要環節的風險點查找；突出圍繞擁有行政許可、行政審批及人、財、物管理等業務處置權的關鍵崗位的風險點查找。

4、把握查找風險的四個關鍵步驟

（1）清權明責。對行政管理權力或業務處置權力進行全面清理和確認，是找準風險點的基礎。通過梳理行政管理事項和業務工作，明確各個單位和崗位職責，并依照運行程序繪制業務流程圖。

（2）找準風險。圍繞崗位權力、權力運行核心找準可能出現廉政問題的點和環節，而不是找工作差距。查找風險點一定要在“自己找”的基礎上，通過領導提、相互幫、集中評、組織審等形式查準找全。

（3）分析評估。按照風險發生幾率、危害程度和違法、違紀、違德等方面，進行分析評估并確定風險等級。

（4）制訂措施。針對已經查找確定的各類風險點和風險等級，確定采取工作措施的力度，有計劃地研究制訂教育、制度、監督等方面的具體防控措施和相關工作程序，并統一以流程圖或表格等形式在一定范圍內予以公開。

5、把握制訂防范措施的“五強”原則

一是崗位措施對應性要強。對應風險點的崗位措施要體現一崗雙責的要求，確保“雙安全”，即確保在勤政方面有效履職，廉政方面不出問題。

二是防控措施銜接性要強。要避免單位與單位、崗位與崗位、正職與副職之間的防控措施互不銜接，防止出現空白點和斷檔。

三是公示公開監控性要強。要加強政務公開、事務公開建設，強化外部對單位、崗位執行職能的監督，做到崗位責任人的自控。要加強網絡建設，把風險點和風險防范管理措施在局域網進行公開，提高網絡的監控性，規范工作程序。

四是制度建設可操作性要強。制度建設既要注重制訂，又要注重執行；既要注重實體要求，又要注重程序要求；既要注重廉政建設的制度，又要注重勤政，以廉促勤，使廉政勤政相得益彰；既要注重正面要求，又要注重責任追究。

五是廉政教育針對性要強。查找風險點和制訂防控措施的過程，也是一個教育的過程。要與教育有機結合起來，貫穿單位措施、網絡建設以及制度建設的全過程，讓每一個人都自覺分析危害，啟發主觀防范意識。

四、具體要求

（一）要加強領導。廉政風險預警防控工作在我縣尚屬試點，我局作為試點單位之一，各股室（單位）要高度重視此項工作，切實加強領導，統一思想認識，認真組織實施。局領導班子成員、各單位負責人要按照黨風廉政建設責任制的要求，帶頭查找廉政風險，帶頭制訂和落實防控措施，帶頭抓好自身、本單位和分管范圍內的廉政風險預警防控工作，確保防控腐敗的各項要求落到實處。

篇3

一、充分認識廉政風險預警防控工作的重大意義

（一）開展廉政風險預警防控工作是深化學習實踐活動所需。當前，我局深入學習實踐科學發展觀活動已接近尾聲，學習實踐活動的一個明確要求就是要突出實踐特色。從紀檢監察工作的角度來講，就是要認真查找在黨風廉政建設和反腐倡廉建設中存在的不適應、不符合科學發展觀要求的問題，并加以解決。而廉政風險預警防控工作就是我們在以往工作中存在的一個相對薄弱的環節。廉政風險預警防控，主要是針對權力運行中的風險和監督管理中的薄弱環節，主動預防，超前預防，推動關口前移，從源頭上預防腐敗，是科學發展觀“更加注重治本，更加注重預防，更加注重制度建設”要求，在反腐倡廉工作中的具體體現。紀檢監察工作要始終堅持以科學發展觀為統領，當前和今后一個時期，要以推進此項工作為重點，促進反腐倡廉建設的科學發展，從而真正達到黨員干部受教育，科學發展上水平，人民群眾得實惠的目的。

（二）開展廉政風險預警防控工作是反腐倡廉客觀形勢所急。開展廉政風險預警防控工作，是堅持反腐倡廉“標本兼治、綜合治理、懲防并舉、注重預防”方針的內在要求，是貫徹落實中央《建立健全懲治和預防腐敗體系2008-2012年工作規劃》的重要舉措，是構建具有特色懲防體系的有效途徑。把廉政風險預警防控工作作為“懲防并舉、注重預防”的具體實踐，有利于進一步增強預防腐敗工作的前瞻性、預見性、針對性和主動性，有利于減少腐敗現象的發生，有利于為黨員干部營造良好的成長環境。

（三）開展廉政風險預警防控工作是關心愛護黨員干部所在。保證干部成長安全重于泰山。我們財政干部手中大多數都有著行政許可、行政審批、財務開支、物資采購等一定的權力和資源。但同時這些權力和資源也不同程度地面臨著各種各樣的誘惑和考驗。廉政風險預警防控工作針對不同單位、不同崗位的不同風險點的個性和特殊性采取預防措施，增強了教育、制度、監督工作的針對性和有效性，可以提高黨員干部自覺接受監督，主動參與監督和積極化解廉政風險的意識，促進決策民主、程序公開、運行規范，使預防腐敗的責任落實到每一個崗位和每一個人，職責清楚，目標明確，便于檢查和考核，防止權力濫用。在黨員干部出現腐敗苗頭，未構成違紀時，及時予以提醒、預警和處置，促使黨員干部正確、健康、有效地履行職責，以免鑄成大錯，這也是體現以人為本，關心、挽救有腐敗傾向黨員干部的有力措施之一。

二、深刻理解廉政風險預警防控工作的具體內涵

廉政風險：是實施公共權力的主體，在行使權力過程中，發生濫用公共權力或的可能性。

預警防控：是紀檢監察機關針對工作中可能發生的問題或已經出現的錯誤苗頭進行主動防范和監控的一種措施。

風險具有客觀性、損失性以及不確定性的特性。風險的客觀性揭示了任何有業務處置權、有職責的崗位都有風險。風險的損失性揭示了一旦風險發生，就會對本人有效履行職責，對事業、對社會各個方面都會產生不良影響。作為國家公職人員，有責任、有必要主動防范，把風險發生的可能性減到最低。風險的不確定性揭示了風險只是有可能發生的，并不是必然會發生的，是可以通過建立一套有效的預防措施，增強自身的自律意識，去防止風險發生的可能性，或通過努力把它降到最低程度。

廉政風險預警和防控工作的核心任務就是關注和遏制“發生腐敗行為的可能性”，針對在思想道德、制度機制和崗位職責三個方面存在的廉政風險，在綜合運用現有工作手段的基礎上，通過前期預防措施、中期監控機制、后期處置辦法構建了預防腐敗的“三道防線”。其中，前期預防措施解決了預防工作覆蓋面的問題，規范了預防工作的措施體系；中期監控機制做到及時發現問題；后期處置辦法對可能發生的腐敗行為實施超前預警。

三、全面掌握廉政風險預警防控的工作程序和重點

（一）工作程序

廉政風險預警防控工作按照制訂方案、貫徹執行、檢查考核、修正完善四個環節進行。

1、制訂方案。成立局廉政風險預警防控工作領導小組，明確工作職責，確定廉政風險防范管理目標，制訂實施方案。

2、貫徹執行。通過查找廉政風險點，分析風險發生的原因和結果，評估風險發生的可能性和影響程度，建立風險庫，制訂執行防范措施。一是查找廉政風險點。結合自身實際，在從上到下或自下而上清權明責的基礎上，查準找全廉政風險點。二是分析廉政風險發生的原因和結果。認真分析廉政風險存在的原因、根源及可能產生的后果，提高防范措施的針對性。三是評估廉政風險發生的可能性和影響程度。采用定性和定量分析相結合的方法，評估廉政風險發生的可能性大小和影響程度的高低，提高防范措施的有效性。四是制訂并執行防控措施。明確責任主體和完成時限，有針對性地提出防范措施，著力形成以崗為點、以程序為線、以制度為面，點、線、面相結合，環環相扣的廉政風險防控機制。五是建立廉政風險庫和廉政風險預警機制。建立廉政風險庫，對風險進行綜合分析，把握重點，提煉共性，及時修正防范措施。同時，逐步建立廉政風險預警機制。

3、檢查考核。建立和完善廉政風險防范管理考核制度，通過信息監測、定期自查、上級檢查、社會評議等方式，對風險防范各項措施的落實情況進行考核評估。考核工作要與領導班子和黨員干部年度考核、工作目標考核以及黨風廉政建設責任制考核等結合進行。

4、修正完善。按照年度運轉，周期循環的推進方式，根據檢查考核結果，糾正存在問題，完善工作措施，修正完善防控制度等，推動工作進入新一輪循環。

（二）工作重點

查找風險點，是預警防控工作的重中之重。這次試點工作風險點查找的對象包括全局干部職工。

1、把握查找廉政風險的方法

通過“自己找、領導提、相互幫、集中評、組織審”五步法，從梳理行政管理事項、審批程序、公共服務程序等業務流程方面入手，查找廉政風險點。

2、把握查找廉政風險的類別和程序

（1）廉政風險三大類別：思想道德風險、崗位職責風險、制度機制風險。

（2）廉政風險查找程序：第一步，針對個人崗位查。查找對象對照崗位職責、執行制度的實際，通過查找風險“五步法”，認真查找并分析評估自身在思想道德、崗位職責方面存在的廉政風險，提出防范控制風險的具體措施和辦法，由各股室、單位負責人審核后報局廉政風險預警防控辦公室備案。第二步，針對各單位職責查。各股室、單位對照“三定”方案和業務流程，查找體制機制方面存在的廉政風險。重點查找并分析評估人、財、物管理和行政審批、行政執法等重要方面存在的廉政風險，提出防范控制風險的具體措施和辦法，由分管領導審核后報局廉政風險預警防控辦公室備案。

3、把握查找風險的重點部位

重點圍繞政府采購、政府投資項目招投標、民生等領域的重要環節的風險點查找；突出圍繞擁有行政許可、行政審批及人、財、物管理等業務處置權的關鍵崗位的風險點查找。

4、把握查找風險的四個關鍵步驟

（1）清權明責。對行政管理權力或業務處置權力進行全面清理和確認，是找準風險點的基礎。通過梳理行政管理事項和業務工作，明確各個單位和崗位職責，并依照運行程序繪制業務流程圖。

（2）找準風險。圍繞崗位權力、權力運行核心找準可能出現廉政問題的點和環節，而不是找工作差距。查找風險點一定要在“自己找”的基礎上，通過領導提、相互幫、集中評、組織審等形式查準找全。

（3）分析評估。按照風險發生幾率、危害程度和違法、違紀、違德等方面，進行分析評估并確定風險等級。

（4）制訂措施。針對已經查找確定的各類風險點和風險等級，確定采取工作措施的力度，有計劃地研究制訂教育、制度、監督等方面的具體防控措施和相關工作程序，并統一以流程圖或表格等形式在一定范圍內予以公開。

5、把握制訂防范措施的“五強”原則

一是崗位措施對應性要強。對應風險點的崗位措施要體現一崗雙責的要求，確保“雙安全”，即確保在勤政方面有效履職，廉政方面不出問題。

二是防控措施銜接性要強。要避免單位與單位、崗位與崗位、正職與副職之間的防控措施互不銜接，防止出現空白點和斷檔。

三是公示公開監控性要強。要加強政務公開、事務公開建設，強化外部對單位、崗位執行職能的監督，做到崗位責任人的自控。要加強網絡建設，把風險點和風險防范管理措施在局域網進行公開，提高網絡的監控性，規范工作程序。

四是制度建設可操作性要強。制度建設既要注重制訂，又要注重執行；既要注重實體要求，又要注重程序要求；既要注重廉政建設的制度，又要注重勤政，以廉促勤，使廉政勤政相得益彰；既要注重正面要求，又要注重責任追究。

五是廉政教育針對性要強。查找風險點和制訂防控措施的過程，也是一個教育的過程。要與教育有機結合起來，貫穿單位措施、網絡建設以及制度建設的全過程，讓每一個人都自覺分析危害，啟發主觀防范意識。

四、具體要求

（一）要加強領導。廉政風險預警防控工作在我縣尚屬試點，我局作為試點單位之一，各股室（單位）要高度重視此項工作，切實加強領導，統一思想認識，認真組織實施。局領導班子成員、各單位負責人要按照黨風廉政建設責任制的要求，帶頭查找廉政風險，帶頭制訂和落實防控措施，帶頭抓好自身、本單位和分管范圍內的廉政風險預警防控工作，確保防控腐敗的各項要求落到實處。

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確保財政資金安全是財政管理的生命線。隨著各項財政管理制度改革的不斷深化，特別是隨著現代財政國庫管理制度的建立和完善，防范資金風險、強化安全管理的措施也在不斷地探索和推進。面對各類與公共財政資金相關的違法違規案件日趨復雜化、隱蔽化、智能化，我們必須站在新的高度，以新的視野和方法，研究解決影響財政資金安全的深層次問題，把握新形勢下廉政風險防控的特點和規律，在建立、完善和創新制度的同時，積極利用科技手段推進廉政風險防控工作。

1 制度的創新和權力約束是保證財政資金安全的前提

黨的十強調要“健全權力運行制約和監督體系，用制度管權管事管人，建立完善決策權、執行權、監督權相互制約又相互協調機制，確保國家機關按照法定權限和程序行使權力。”作為政府綜合性經濟管理機構，如何保障宏觀調控政策貫徹落實和財政資金安全、規范、有效使用，始終是各級財政部門致力探索和不斷完善的課題。

從財政工作的實踐看，需要做到以下幾點：一是完善自律預警制度。印發《關于廉政風險預警機制的實施意見》，以加強廉潔自律的教育、制度、監督工作，加強廉政風險防控，深入推進反腐廉政建設。二是建立“四權分離”制約監督機制。創新檢查、審理、處理、整改“四分離”的新機制，做到檢查認真、程序規范、力求效果。三是創新協作機制。分別建立起同紀檢監察、審計機關和業務管理機構的協作機制，重大違紀問題會同紀檢機關和業務管理機構共同協商處理。四是著力于規范業務管理人員權力的制度建設。構建“配置科學、制約有效、程序嚴密、裁量規范、運行公開、監督到位、權責統一、追究嚴格”的規范權力運行制度體系。

2 運用科技手段是進行廉政風險防控的必然選擇

制度是基礎，為了更好地執行落實制度，通過施以科技手段防控不失為有效的方式。加強科技防控是深入推進反腐倡廉建設的必然要求。隨著經濟社會越來越復雜化，反腐倡廉面臨許多傳統方法難以解決的新問題。為了加大反腐倡廉力度，必須將網絡技術、信息技術等先進手段引入到工作之中。科技防控對于深入推進黨風廉政建設具有重要意義，也是全面提升財政反腐倡廉科學化水平的必由之路。加強科技防控是構建懲治和預防腐敗體系的重要內容。開展科技防控工作，建設行政權力事項、公共資源交易、公共資金監管等電子監察系統，實行對行政權力運行的網絡化管理和電子化監督，有利于提高預防腐敗的主動性、針對性和科學性，是構建懲防體系的重要內容。加強科技防控是減少違規違紀問題發生的重要手段。科技防控的重要內容是建立和完善各項行政權力的網上運行系統和電子監察系統，對權力運行進行網上管理和監督，實現行政權力事項的網上受理、網上辦理和網上反饋，使用者、管理者、監督者都可以通過網絡了解和掌握權力運行的全過程，使權力運行更加規范和透明。充分運用先進的信息技術，突破傳統財政管理手段的局限性，已成為財政科學化、精細化管理發展的新趨向。這將使財政廉政風險防控和監督檢查工作更加科學、嚴密，從而提高財政資金管理工作的系統性、科學性和時效性，確保財政資金安全。

3 “制度+科技”財政廉政風險防控取得的成效

以源頭防腐為核心，以改革創新為動力，以加強領導為保證，近年來，各地財政部門深入推進“制度+科技”廉政風險防控工作，取得了明顯成效，基本實現了日常辦公自動化、內部管理規范化、業務處理網絡化、財政審批程序化、信息公開化、監督機制常態化。

3.1 堅持科技與強化網絡建設相結合，打牢廉政防震樁

橫向上，進一步建立起以預算編制為重點的市級財政管理信息系統，完善預算編審程序，改進預算管理手段，提高預算管理效率。在原有預算編審、基礎信息庫、項目庫管理等應用系統基礎上，增加預算績效管理、參與式預算、政策信息等模塊，對國庫集中支付、國有資產管理、政府采購等應用系統進行修改完善。建立市財政與所有市級預算部門和單位互聯互通的市級財政管理信息系統一體化平臺，進一步增加和完善公務卡、動態監控等功能，有效防止財政資金的跑、冒、滴、漏，增強了政府公務支出中的信息透明度。縱向上。建立完善財政資金預算、分配、撥付和監督的全過程管理系統，優化升級工作程序和業務流程，梳理和整合交叉業務。突出細節設計，增強安全性、易用性、適用性的操作，設立剛性操作標準、嚴格辦事流程，促使財政人員按照固化的工作流程辦事，進一步規范了行政行為。

3.2 堅持科技與推進政務公開相結合，熔煉廉政防腐劑

推進財政政務事務公開，通過網絡、報紙、電視和電子觸摸屏等途徑，將與群眾生活密切相關的行政許可事項和服務內容向社會公布，公開服務承諾、辦事程序、辦理時限和紀律要求等。運用科技創新開展反腐倡廉教育。通過門戶網絡加強廉政宣傳教育，開辟黨風廉政建設專欄，設置監督舉報郵箱，為干部群眾學習廉政知識、了解反腐工作、參與監督舉報提供了有效平臺。通過手機短信加強廉政警示教育，定期不定期向廣大干部發送廉政手機短信，讓每名財政干部時刻繃緊廉政這根弦。運用科技創新實施政務公開。強化服務承諾，積極主動面向社會公開承諾服務范圍、服務標準、服務態度、服務時限、服務質量以及政風行風建設等情況，自覺接受人大代表、政協委員和社會公眾監督。

3.3 堅持科技與創新改革相結合，筑起廉政防火墻

深化部門預算改革。創新預算編制形式，細化預算編制，加強項目管理。綜合采用開門預算、零基預算、會商預算、績效預算和參與式預算等編制方式，試點推行項目預算公開評審，增強預算編制的規范性、合理性和可操作性。深化國庫管理改革。穩步推進國庫集中支付改革，全面確立現代國庫管理理念，建立了聯接財政部門、人民銀行、銀行、預算單位的國庫集中支付管理系統，完成了市直預算單位和財政資金全覆蓋，市級財政實現了“橫向到邊、縱向到底”的改革要求。深化政府采購改革。進一步健全政府采購制度，進一步壯大采購監管力量，進一步提高評審隊伍水平。隨著電子化政府采購管理應用系統建成使用，政府采購行為得到更為有效的監控。強化財政綜合管理。不斷加大涉農補貼資金檢查力度，建立健全規范高效的財政補貼農民資金管理體系，鞏固完善“一卡式”發放辦法。扎實推進會計誠信體系建設，開展會計信息質量檢查，規范會計記賬業務審批。完善財政內控機制。“三重一大”涉及的財務審批、人事任免等實現陽光運作。及時向社會公開財政預、決算，及時各種管理制度和資金分配情況，與網民等社會公眾進行交流，讓財政權力運行公開透明。

4 “制度+科技”財政廉政風險防控推進建議

一是把握全局，循序漸進。財政“制度+科技”防控工作是一項長期而復雜的系統工程，不能一蹴而就。工作中，定位要高、步子要穩、措施要實，逐步實現預期目標。二是突出重點，夯實基礎。進一步完善以預算編制為重點的財政管理信息系統，將科技防腐手段擴展到所有預算部門。按照財政科學化、精細化管理要求，繼續完善預算編審程序，適時進行網絡升級改造，鞏固深化公務卡改革成果，進一步發揮動態監控系統的監控、預警和威懾功能，從嚴從緊控制政府公務支出，切實提升反腐倡廉工作水平。三是注重安全，強化保障。不斷加強計算中心、網絡體系、安防系統、存儲備份系統等信息化基礎設施建設，著力提升信息化保障能力。重視和加強科技防腐專業隊伍建設，為財政管理業務的順利開展和信息系統的安全穩定運行提供堅實的人力資源保障。四是創新理念，打造平臺。堅持以理念創新，促進反腐倡廉工作創新，扎實推進黨風廉政建設和懲防體系建設。密切跟蹤關注現代信息技術發展，充實完善財政管理信息平臺，進一步增強科技防腐體系建設的針對性和時效性。加強教育培訓，強化運用信息技術加強財政管理的意識和能力，把運用現代管理平臺實施廉政風險防控水平提升到一個新的高度。

【參考文獻】

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[4]衛國.芻議財政廉政風險防控機制建設[J].福建商業高等專科學校學報，2011（3）.

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中圖分類號：F224.11 文獻標識碼：A

文章編號：1004-4914（2015）10-076-02

科技計劃管理廉政風險因素存在于科研規劃、科研立項、項目執行、項目驗收和成果轉化的各個環節之中。目前，科研工作者、科技管理部門相關人員的不良行為和腐敗問題時有發生，損害了科技工作者和政府部門的公信力。因此，建立健全科技計劃管理廉政風險防控體系，對于保障科技計劃管理中的權力行使安全，資金運用安全，項目建設安全和干部成長安全具有重要的理論及現實意義。

一、國內文獻簡述

近年來，國內相關研究漸漸增多。葛平（2010）分析認為，項目審批是廉政風險的關鍵環節，存在著人員風險、程序風險以及體制機制風險，應該從排查確定風險點、制定防控措施、推進制度創新、加強監督管理和強化責任落實等方面加以防控。張臻（2011）認為，雖然系統內部評估對于提高科技經費使用效率有積極意義，但是透明度和監督力度不夠，難以達到外部監督的效果。王江（2012）從信息不對稱導致的風險、時間節點風險、項目過程管理風險、經費的預算和管理風險等四個方面，對國家重大科技項目在管理中的風險類型進行了分析。張東（2013）提出，要加強科技計劃的精細化管理，實行科技計劃全生命周期的過程管理模式。逐步加強中期檢查，從執行質量、進度、財務支出等方面跟蹤控制，盡可能地降低財政風險。孔慶深（2013）提出，要加強對廉政風險防控預警管理制度建設。以提升抗風險能力為基礎，強化廉政思想教育的制度;以甄別廉政風險等級為重點，強化廉政風險區域的制度;以規范風險監控為關鍵，強化從嚴從實的制度;以考核修正廉政風險等級為手段，強化等級轉化的制度。

二、國外經驗借鑒

1.健全的制度和法規保障。美國從科技計劃的管理程序到相關機構，都有法律法規或制度約束，保證了科技計劃實施管理的規范性。科技預算、科技計劃的制定、組織實施、評估、知識產權管理都已經形成一套完整的程序。德國政府建立了一整套完整的項目審批制度，由政府提出研究框架，經過申報、審查、評估等環節，政府組織專家委員會研究審批，期間大量的工作由中介組織負責。

2.美國重視科技評估工作。美國科技評估機構分為三個層次：一是國會科技評估機構，二是州政府科技評估機構，三是大專院校和科研院所的科技評估機構。在美國的科技評估工作中，對事前評估、事中評估、事后評估都很受重視，但不同評估機構的職能不同、評估的對象不同，側重點也不同。評估結果具有相當大的影響力，評估的項目完成情況和項目承擔人的評價結果不好將影響所在單位日后申報項目的機會。

3.歐盟注重監控、評估與審計。歐盟從1984年開始實行科技框架計劃，從項目立項生效開始，項目委員會就啟動對項目的監控，整個監控覆蓋了項目團隊的分工、變更到項目進程等各個環節，形成了完善的監控機制。歐盟已形成較完善的科技項目研究成果的評估機制，并通過制度化的形式予以規范化。歐盟主要是由第三方審計機構完成科技計劃的審計管理工作，第三方機構的行為受到法律約束，出具的審計報告必須承擔法律責任。

4.發達國家重視項目的結題驗收工作。政府如果是資助或出資者，則不直接組織驗收工作，一般由社會咨詢評估機構（獨立的中介機構）來實施。在驗收的具體執行過程中，針對不同的項目，不同的研究內容，其評價目的及方法有所不同，均建立合理的評價指標體系，使得結題評價科學、嚴謹、可靠。

三、科技計劃管理廉政風險防控體系的構建

作者認為，科技計劃管理廉政風險防控體系是由防控主體、防控運行體系、防控機制建設、防控結點四大要素構成的（見下表）。

1.防控主體。包括政府、企業-高校-科研院所、中介機構為代表的科技計劃管理機構和人員等。政府是資金下達和監管部門，涉及到相應的職能部門和科技管理人員;企業-高校-科研院所是科研最重要的主體，涉及到直接參與研究的科研人員、間接為科研服務的管理人員、監督和管理科研經費的財務、監查人員等;中介機構是指由中介組織進行的科技計劃的立項、監管、評估的科技中介機構。

2.防控運行體系。即五個子體系：第一，查找識別體系是防控腐敗風險的前提和基礎，是對科技管理人員發生腐敗行為的各種可能性的一種分析和推理。第二，分權防范體系是防控腐敗風險的關鍵，建立分權制權的監督約束機制，防止權力濫用，保證權力規范、安全運行。第三，監督控制體系是防控腐敗風險的重要手段，運用現代信息技術，規范工作流程，加強內部制衡。第四，預警處置體系是防控腐敗風險的重點環節，通過對腐敗跡象的及時提醒、嚴肅處置，把腐敗問題解決在萌芽狀態。第五，保護激勵體系是防控腐敗風險的重要工作。是保護和激勵科研及管理人員勤政廉政，規范權力行使，樹立正確導向。

3.防控機制建設。即加強與完善五個機制建設：包括監督管理機制、考核評估機制、糾錯整改機制、責任追究機制、預防教育機制。這五個機制與五個運行體系相互作用與配合，以其達到科技計劃管理廉政風險防控的最終目的。

4.防控結點，即建立“三道防線”：前期制定預防措施、中期加強監督管理、后期處置風險等。采用階段性的防控理念及思路，將科技計劃管理廉政風險降到最低。

四、科技計劃管理廉政風險防控體系的實施途徑

1.加強制度建設，規范行業行為。制度建設在科技計劃廉政風險防控體系中居于重要地位。科技腐敗風險的查找、防范和預警處置等都要通過制度來實現和促進，離開制度的規范和約束，就不可能建立起科學的廉政風險防控體系。建立包括對科技管理部門、科研人員和科研單位系列的科技計劃管理制度，如科研人員和單位信譽制度，科學家信譽制度等。在建立制度時要注意：一是要增強制度的完備性，使各項規定形成完整的體系，使之無隙可乘，真正發揮制度的規范、約束作用;二是要增強制度的操作性，設計時要對可能出現的違背制度的現象進行全面分析，并制定相應的約束辦法;三是要增強制度的實效性。強化對制度執行情況的監督檢查，對有令不行、有令不止的，及時嚴肅查處，維護制度的權威。

2.健全網絡平臺，規范工作流程。通過網絡平臺建設，規范工作流程。科技計劃管理部門要運用網絡平臺技術、規范操作。具體包括：一是嚴格項目申報、項目評審管理。項目實行網上申報、網上專家評審，形成專家評審把關、行風監督員和紀檢組雙重監督的管理機制。二是嚴格項目立項管理。除了簽訂項目實施合同書外，還需要簽訂項目廉政合同書。三是嚴格項目經費管理。利用科技計劃管理系統平臺，對所有在研項目的進展進行跟蹤、查詢和全程監控。四是嚴格項目實施、項目驗收管理。在項目實施階段，依據項目實施方案，對科技項目進行跟蹤管理、對項目的實施過程實行進展評估;在項目驗收過程中，由高校院所的專家，以及科技、財政、紀檢等部門工作人員組成的驗收組，嚴格按照政策法規的要求組織驗收評審會，對項目進行驗收。

3.開展誠信教育，嚴守職業操守。加強對科研人員的道德教育和信譽管理，在對他們進行教育引導的同時，也通過一系列的手段措施督促他們遵守科研倫理道德。對于那些不遵守科研倫理道德、違背科研誠信的單位和人員，通過嚴格的懲處措施和輿論監督，使其難以在學術界立足。積極開展誠信教育，無論是科研人員、科技管理者，還是政府職能部門的相關工作人員，都要加強法制觀念，加強誠信教育，嚴守職業操守。

4.創新工作思路，探索積累經驗。建立健全科技計劃管理廉政風險防控體系沒有以往經驗可循、沒有固定模式可依，這就要求不斷探索，積累經驗。所以，必須用創新的思路和改革的辦法來破解難題。一是在工作載體上創新。在把握廉政風險防控的總體要求和原則的基礎上，結合各自實際，因地制宜，創新工作載體，形成各自特色。二是在方式方法上創新。積極探索運用現代科學技術防控腐敗風險，積極推進電子政務、電子監察平臺建設，實現網絡監督、快速預警、流程監控、剛性約束。三是在落實措施上創新。按照內部防范與外部監控、事前防范與預警處置、專防專控與社會參與、科研主體統一管理與部門垂直管理、紀委組織協調與部門具體實施相結合的要求，層層抓落實的工作機制。

綜上所述，科技計劃管理廉政風險因素存在各個科研主體和科研環節之中。需要建立健全科技計劃管理廉政風險防控體系，基于系統角度從制度、技術、方法等多層面加強防控運行體系、防控機制建設，建立“三道防線”，有效遏制科技計劃管理中的各種腐敗行為，進而提高科技工作者和政府部門的公信力。

[本文為2014年沈陽市科技計劃項目“科技計劃管理廉政風險防控體系建設研究”、2014年沈陽市事業經費項目“沈陽市科技人員科研誠信制度建設研究”階段性成果。]

參考文獻：

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找準、找全風險點是建立廉政風險點防控機制的基礎，也是廉政風險點防控工作取得成效的關鍵環節。為此，我們把查找廉政風險點擺在第一位，針對審計執法和行政管理的各個崗位、履行職責的各個環節、工作流程中的各個節點，全面查找廉政風險點。

（一）突出重點，從面上找。按照“領導帶頭、全員參與”的要求，突出重點領域、重點部門、重點崗位、重點時期“四個重點”，區分領導干部、科室負責人、審計組長、一般干部“四個層面”， 劃定風險存在的范圍。采取自己找、群眾提、互相查、領導點、組織評、集體定等“六種方法”，深入查找思想道德、崗位職責、業務流程、制度機制、外部環境“五個方面”的風險，并按照風險的性質劃分類別，建立管理臺賬，實行分類管理。

（二）結合工作，從點上查。我們以法律法規和各項規章制度為依據，以社會反映的熱點問題和本系統發生的違紀典型案例為突破口，著重從領導決策、審計執法、行政事務、個人守紀“四個領域”入手，沿著工作流程，通過正向思維與逆向推演，全面排查在干部選拔、審計處理、車輛管理、物資采購、生活作風等方面存在的顯性或隱性風險，進一步明確風險點的表現形式。在查擺中，我們堅持“縱向到底、橫向到邊、不留盲點”的原則，廣大黨員干部既結合工作、職責、權力，查找職業風險點，又結合品行、修養、作風，查找道德風險點；既查找共性、原則性、普遍性風險點，又查找個性、針對性、特殊性風險點，力求將廉政風險考慮全面，把風險點查深、查透、查全。

（三）根據大小，從級上定。從梳理工作流程入手，按照三級風險等級體系、風險評估制度、風險監控責任體系、風險責任追究體系標準，通過“科室初評、分類復評、會議審定”三個步驟，對查找出的風險點進行分類、梳理、審核，查找出兩個大類，共29個風險點。按照風險發生概率和危害程度，合理界定風險等級，確定一級風險點10個，二級風險點16個，三級風險點3個，同時有針對性地制定出個性措施45條，共性措施7條，為推動廉政風險點防控工作奠定了良好的基礎。

二、強化措施，加強督導，使廉政風險點“防得住”

按照“有風險就有措施”的原則，針對查找出的風險點，制定具體的防控措施，努力做到哪里有廉政風險點，防范措施就跟進到哪里，使每個崗位、每個人員、每項權力都受到監督和制約，建好廉政風險點的“防護網”。

（一）教育先行，增強防控的自覺性。將廉政風險點防控工作同日常的教育相結合，通過動員會、座談會、宣傳欄、手機短信等形式，廣泛宣傳廉政風險點防控工作的目的和意義，使全局干部明白廉政風險防控“為了什么”。組織干部職工認真學習《廉政準則》，邀請專家教授舉辦預防職務犯罪知識講座，組織干部職工到看守所開展現身說法教育，引導干部從思想上樹立廉政風險意識，讓大家學會廉政風險“怎么防”。為了把廉政風險點防控工作引向深入，我們還在全局范圍內開展了廉政創意廣告和名言警句征集活動，為所有干部設計制作了廉政桌牌，人手一本廉政風險點防控工作手冊，定期組織學習、討論，積極營造“學廉、倡廉、守廉、助廉”的良好氛圍。

（二）制度跟進，增強防控的針對性。針對制度機制方面的廉政風險，我們結合學習貫徹新修訂的《審計法實施條件》和《審計準則》，組織修訂和完善了《雁塔區審計局工作規則》、《雁塔區審計局質量復核制度》，《雁塔區審計局民主科學決策制度》、《雁塔區審計局責任追究制度》等八項工作制度，對重大事項決策、審計質量控制、審計處理處罰、優秀審計項目評選、機關事務管理等方面存在的廉政風險，從制度規定層面進行了有效防范。例如，為了防范社會審計機構參與政府投資項目審計中的廉政風險，我們制定了《雁塔區審計局聘請外部人員參與固定資產投資審計工作管理辦法》，從審計組管理、費用結算、現場管理等關鍵環節進行風險控制。同時，還聯合區監察局、財政局，通過公開招標的方式建立了社會審計機構備選庫，有效地防范了選用審計機構不規范、影響審計質量控制等廉政隱患。

（三）檢查到位，增強防控的有效性。為了增強審計人員的廉政意識，主動防范廉政風險，我們將《審計人員廉政工作》連同審計通知書一并送達被審計單位，在審計進點見面會上，現場宣讀審計紀律，公布舉報電話、主動接受被審計單位監督。在審計實施過程中，審計組長、廉政監督員認真抓好廉政風險點防控措施和責任制落實，加強對“三條禁令”、“八不準”規定等審計紀律執行情況的監督檢查。同時，我們還將廉政風險點防控工作同黨務公開、政務公開工作相結合，納入到經常性的監督檢查之中，隨時聽取群眾意見，自覺接受群眾監督。局領導經常到審計一線進行廉政風險防范指導，定期開展審計廉政檢查和回訪，檢查率達90%以上，有力地促進了各項防控措施有效落實。

三、加強領導，齊抓共管，使廉政風險防控工作“管得久”

嚴格按照上級要求，我們把風險防控工作與懲防體系建設相結合，與創先爭優活動相結合，與日常工作相結合，統籌協調推進，工作常抓常新，實現了風險防控的常態化。

（一）精心組織，周密部署。為了增強廉政風險防控工作的有效性、持久性，我們成立了以局長為組長、副局長任副組長、各科室負責人為組員的廉政風險點防控工作領導小組，研究制定了《西安市雁塔區審計局關于進一步加強廉政風險點防控工作的實施意見》和《西安市雁塔區審計局廉政風險點防控工作計劃》，統一了思想認識、明確了目標任務。同時，我們還將廉政風險點防控工作作為黨風廉政建設的一項重要內容，納入年度崗位目標責任制考核，層層簽訂責任書，與審計業務、機關建設等工作有機結合起來，做到事前部署、事中跟蹤、事后考核。

（二）拓寬網絡，形成合力。堅持內部管理與外部監督相結合，積極拓寬防控網絡，我局出臺了《雁塔區審計局聘任審計監督員實施辦法》，從黨代表、人大代表、政協委員、審計對象、社會群眾中聘請19名審計監督員，對審計工作實施全面監督，對審計人員執行審計紀律“八不準”規定進行重點監督，進一步強化了審計工作的外部監督，形成了廉政風險防范的整體合力。同時，我們認真貫徹《監督法》和區人大常委會決議，落實人大、政協及社會群眾的意見建議，及時發現新的廉政風險，及時防范和化解風險，實現了內部管理提升與外部監督增效的良性互動。

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廉政風險是指黨員干部在執行公務活動或日常生活中發生腐敗行為的可能性，主要指因為教育、制度、監督不到位和黨員干部自身要求不嚴而可能產生不廉政行為的風險。一般來說，掌握權力的部門或者個人都可能存在發生腐敗行為的風險，每個權力崗位都存在廉政風險。而且，只要有權力就有濫用權力的可能性；只要有職能就存在著不作為或者亂作為的可能性。

目前各地的電力建設投資大、項目多，腐敗現象在一些地方和部門易發多發，廣大電力企業干部面臨很大的誘惑和考驗，廉政風險形勢相當嚴峻。一般來說，手中掌握的權力越大，發生腐敗的風險的機會就越大，因此加強領導干部的作風建設、樹立干部職工的廉政風險防控意識，促進各級干部職工廉潔自律，使其不敢腐敗、不能腐敗、不易腐敗、不想腐敗，推進廉政風險防控管理體系建設就顯得尤為重要。

二、電力企業廉政風險點

在廉政風險防控體系中，我們要首先查找廉政風險點，不斷加強防控措施的約束力和制衡力。廉政風險點的查找是預防腐敗的第一道屏障，也是廉政風險防范管理關鍵的一步。對于不同崗位和級別的人來說，他們存在的廉政風險是不一樣的。只有準確找到各自存在的廉政風險點，這樣才能有針對性的做好各種防控措施。

通過開展重要崗位領導職工廉政風險點分析和防控工作，企業各個業務部門對廉政風險點進行了梳理總結。

在重大項目、重要人事任免、重大決策、大額資金安排時上不按規定和制度辦事廉政風險點；在人事安排、任用、考核、評選先進等方面、弄虛作假、任人唯親、、獨斷專行等廉政風險點；采購設備時不采取公開招投標形式，假公濟私，弄虛作假，不看廠家，不求質量，不作市場調查，只看好處費；收受用電企業賄賂、宴請等廉政風險點；在電費抄核收過程中，違反電價管理規定，私自處理電表、電量損失、侵吞電費等廉政風險；在報賬過程中不按財務管理制度辦事，增開、虛開發票入賬，費用報銷，講人情等廉政風險點；在工程建設環節，對配屬隊伍進行吃、拿、卡、要，在工程驗收時，不堅持原則，按規范進行驗收，工程結算時隨意變動單價或弄虛作假。通過對廉政風險點的分析，不斷加強對防控措施的研究，做到有針對性的開展防控管理工作。

三、健全電力企業廉政風險防控管理體系建設

第一，加強廉政教育，采取措施主動防范。

我們要從日常工作入手，切實開展對廣大黨員干部職工的廉政教育。要落實好黨委中心組學習活動、黨員干部日常的紀律教育、法律法規教育等，結合本單位工作實際，積極開展多種形式的黨風廉政教育活動。

“倡廉潔、樹清風”全國優秀廉政公益廣告展播活動自去年底啟動以來，《李雪健篇》、《林丹篇》等一些主題鮮明、創意新穎、制作精良的優秀廉政公益廣告在中央和地方主要新聞媒體進行了大規模、多層次、高頻次的集中展播。此次展播活動受到了廣大干部群眾的普遍好評，引起了社會的廣泛關注。在收聽收看這些優秀節目的基礎上，我們也應該積極探索適合自己企業的宣傳形式。我們應該積極利用企業網站、展板、宣傳手冊、手機報、樓宇電視等手段，以“弘揚主旋律，傳遞正能量，引領新風尚”為目的，廣泛的宣傳廉政建設，起到發人深省，催人奮進的作用，在弘揚主旋律的同時，有力提振社會群眾對反腐倡廉的信心。

積極創新廉政教育形式，探索黨課倡廉、讀書思廉、環境促廉、觀看反腐倡廉專題紀錄片，反面典型警示紀錄片，參觀監獄等教育方式方法，增強廉政教育滲透力起到警示作用。

第二，建立預警機制。

通過領導干部“一報告兩評議”、干部考察、述職述廉、責任制考核、民主生活會、執法監察、巡視、檢務督察、審計、舉報、涉檢網絡輿情、查辦檢察人員違紀違法案件等，全面收集廉政風險信息，定期進行排查分析、研判和評估，對可能引發腐敗的苗頭性、傾向性問題進行風險預警。綜合運用風險提示、誡勉談話、責令糾錯、限期整改等處置措施，做到早發現、早提醒、早糾正，及時化解廉政風險。同時，要加強對有關執法辦案和隊伍建設輿情信息的收集報告、分析研判，周密制定和果斷實施應對處置方案，及時主動化解風險矛盾。

第三，加強制度建設。

風險防控體系建設的成效，取決于制度的制定，更取決于制度的執行。首先要嚴格規范權力的運行。企業特別重大的事項，必須及時召開領導班子會議，按照民主集中制的原則作出決定，一定要杜絕少數人說了算的情況，保證決策的民主、科學和規范。二是要規范財政制度。要嚴格財經紀律，嚴格執行會計制度，加強對“三公”消費的控制，可以定期對“三公”消費情況進行公示，接受群眾的監督。不斷完善采購過程管理，防止暗箱操作現象的發生。完善電費征收管理辦法，做到有章可循，有法可依，堵上電費損失的漏洞。三是完善干部人事制度。要完善干部選拔任用工作監督機制，推行黨員干部廉政“一票否決”，加大群眾監督力度。

第四，健全監督約束機制。

通過明確職責分工、細化工作流程、強化內部監督等方式，加強單位內部各部門之間的相互制約，督促各項制度的落實，利用制度的規范力、約束力控制權力的運行，防止腐敗行為的發生。

監察審計部門要積極履行職責，通過定期或不定期檢查、抽查等形式，對黨員干部行為、制度落實情況、權力運行狀況進行跟蹤調查，以便及時發現問題，及時對還沒出現的問題進行處理。同時，要利用好各種監督途徑。以深化黨務政務公開、完善監督體制、注重防控結果為重點，通過召開座談會、發放征求意見表等形式，廣泛征求意見、主動接受群眾監督，確保員工的知情權、參與權和監督權切實落到實處，盡量形成風險防控與企業發展的良性互動、共同發展的工作局面。不斷發揮監察、審計、法律等部門作用，對各專業部門、各單位風險管理開展情況進行督促檢查和評估，形成全方位的廉政風險監控局面。加大對“三重一大”問題的監督檢查力度，以保證決策的民主和科學，杜絕獨斷專裁行為，防范決策風險。要積極采用信息化的新手段進行監督，加強在線監察力度，以便及時、全面的獲取企業的運行情況，實現對企業的全方面的監督。

第五，完善考核懲處制度。

企業要把開展廉政風險防控工作情況納入黨風廉政建設責任制和懲防腐敗體系建設年度考核，融入企業經營管理，不斷推動風險防控常態化。

篇8

20__年，國家重點投資項目寶漢高速和海螺水泥項目同時在__縣實施，項目投資20多億元，規劃征地2965畝，補償資金高達7767萬元。縣紀委常委會經過分析論證，決定把征地補償資金監管作為廉政風險防范的切入點，采取“提前介入、主動設防、跟蹤監督、適時糾錯”的辦法，聯合縣檢察院組織涉及征地拆遷的5個鄉、29個村、91個組的172名村組干部召開預警教育大會，印發資料3000多份，廣泛宣傳征地補償政策和廉政風險防范制度，分期分批舉辦廉政講座6期，以會代訓，開展風險防范培訓，實現廉政風險防范全覆蓋，有效增強干群的預防風險意識。

二、找準風險點，讓廉政在項目建設中“發芽”

我們把征地面積丈量、核實地上附屬物、征地補償款兌現等關鍵環節確定為風險點。海螺水泥項目查找風險點51個，寶漢高速項目查找26個。縣紀委與縣農業局、土地局、財政局、海螺辦、高速路協調辦、水溝鎮、柿溝鄉等相關部門簽訂了廉政風險防范責任書，明確了責任要求。縣紀委設立了舉報箱、舉報電話，縣紀檢監察網開設投訴專欄，按季度公示廉政風險執行、處置、整改情況，增強了工作透明度。

三、捕捉閃光點，讓廉政在項目建設中“開花”

為了規范農村集體土地征用補償費的分配和管理，縣紀委和農業、財政、國土部門聯合下發了《__縣農村土地征用補償資金管理暫行辦法》，堅持教育、制度、監督“三位一體”，積極推進教育長效化、制度系列化、政務公開化、工作規范化、監測多元化等“五化”措施，實現了“沒有問題早防范，有了問題早發現，一般問題早糾正，嚴重問題早查處”。縣林業系統在前幾年的退耕還林項目實施中監管失控，項目辦先后有5人因貪污退耕還林資金被依法判刑。縣紀委把縣林業局確定為廉政風險防范制度重點推進單位，指導局黨委查找廉政風險度點，清查清理歷年陳賬，制定防范措施，加大重點崗位人員交流，完善相關制度程序，從根本上扭轉了林業系統黨風廉政建設的被動局面，林權制度改革工作成效顯著，多次受到了省、市林業部門的高度評價。據統計，海螺水泥和寶漢高速項目在征地面積丈量和7767萬元征地款發放過程中涉及的29個村均未發生群體性上訪事件。

四、擴大輻射面，讓廉政在社會管理中“結果”

我們及時總結廉政風險防范的經驗做法，由表及里，以點帶面，在全縣11個鄉鎮、30多個縣級部門全面推行廉政風險防范制度，各鄉鎮、各部門結合實際，認真查找制度監管風險點 278個，制定防范措施164條，不斷推進廉政風險防范制度落實。7月份，我們在全縣召開了反腐倡廉制度推進流動現場會，5個鄉鎮、3個部門、4個村交流了工作成效。縣信用聯社結合信貸風險實際，逐級簽訂廉政風險防范責任書，開展了家屬協查廉政風險點倡議活動，保證了信貸活動的公正性。縣教育體育局開展了制度、財務、考評“三公開”和議事程序、項目管理、人事管理、物資采購“四流程”風險防范制度，有效防止了工作失誤和違規違紀問題的發生。

推行廉政風險防范制度以來，我們的主要體會是：

一是必須建在重點項目上。把廉政風險防范制度貫徹到項目始終，建立項目庫和項目建設臺帳，將各類風險和分管部門的職能結合起來，采取上下結合的方式，歸納出風險防范的重點項目，有

計劃有目標地實施風險防控的措施，抓住重點和要害，進行管理、檢查、考核。二是必須強化關鍵點監督。要針對錢、財、物等權力運行的“關鍵點”，內部管理的“薄弱點”，問題易發的“風險點”，建立健全相關防控措施和制度規范，認真落實信息公開制度，對干部提拔任用、災后重建資金使用、政府采購等事項，按規定要求公開，確保權力在陽光下運行。

篇9

年，國家重點投資項目寶漢高速和海螺水泥項目同時在縣實施，項目投資20多億元，規劃征地2965畝，補償資金高達7767萬元。縣紀委常委會經過分析論證，決定把征地補償資金監管作為廉政風險防范的切入點，采取“提前介入、主動設防、跟蹤監督、適時糾錯”的辦法，聯合縣檢察院組織涉及征地拆遷的5個鄉、29個村、91個組的172名村組干部召開預警教育大會，印發資料3000多份，廣泛宣傳征地補償政策和廉政風險防范制度，分期分批舉辦廉政講座6期，以會代訓，開展風險防范培訓，實現廉政風險防范全覆蓋，有效增強干群的預防風險意識。

二、找準風險點，讓廉政在項目建設中“發芽”

我們把征地面積丈量、核實地上附屬物、征地補償款兌現等關鍵環節確定為風險點。海螺水泥項目查找風險點51個，寶漢高速項目查找26個。縣紀委與縣農業局、土地局、財政局、海螺辦、高速路協調辦、水溝鎮、柿溝鄉等相關部門簽訂了廉政風險防范責任書，明確了責任要求。縣紀委設立了舉報箱、舉報電話，縣紀檢監察網開設投訴專欄，按季度公示廉政風險執行、處置、整改情況，增強了工作透明度。

三、捕捉閃光點，讓廉政在項目建設中“開花”

為了規范農村集體土地征用補償費的分配和管理，縣紀委和農業、財政、國土部門聯合下發了《縣農村土地征用補償資金管理暫行辦法》，堅持教育、制度、監督“三位一體”，積極推進教育長效化、制度系列化、政務公開化、工作規范化、監測多元化等“五化”措施，實現了“沒有問題早防范，有了問題早發現，一般問題早糾正，嚴重問題早查處”。縣林業系統在前幾年的退耕還林項目實施中監管失控，項目辦先后有5人因貪污退耕還林資金被依法判刑。縣紀委把縣林業局確定為廉政風險防范制度重點推進單位，指導局黨委查找廉政風險度點，清查清理歷年陳賬，制定防范措施，加大重點崗位人員交流，完善相關制度程序，從根本上扭轉了林業系統黨風廉政建設的被動局面，林權制度改革工作成效顯著，多次受到了省、市林業部門的高度評價。據統計，海螺水泥和寶漢高速項目在征地面積丈量和7767萬元征地款發放過程中涉及的29個村均未發生群體性上訪事件。

四、擴大輻射面，讓廉政在社會管理中“結果”

我們及時總結廉政風險防范的經驗做法，由表及里，以點帶面，在全縣11個鄉鎮、30多個縣級部門全面推行廉政風險防范制度，各鄉鎮、各部門結合實際，認真查找制度監管風險點278個，制定防范措施164條，不斷推進廉政風險防范制度落實。7月份，我們在全縣召開了反腐倡廉制度推進流動現場會，5個鄉鎮、3個部門、4個村交流了工作成效。縣信用聯社結合信貸風險實際，逐級簽訂廉政風險防范責任書，開展了家屬協查廉政風險點倡議活動，保證了信貸活動的公正性。縣教育體育局開展了制度、財務、考評“三公開”和議事程序、項目管理、人事管理、物資采購“四流程”風險防范制度，有效防止了工作失誤和違規違紀問題的發生。

推行廉政風險防范制度以來，我們的主要體會是：

一是必須建在重點項目上。把廉政風險防范制度貫徹到項目始終，建立項目庫和項目建設臺帳，將各類風險和分管部門的職能結合起來，采取上下結合的方式，歸納出風險防范的重點項目，有計劃有目標地實施風險防控的措施，抓住重點和要害，進行管理、檢查、考核。

二是必須強化關鍵點監督。要針對錢、財、物等權力運行的“關鍵點”，內部管理的“薄弱點”，問題易發的“風險點”，建立健全相關防控措施和制度規范，認真落實信息公開制度，對干部提拔任用、災后重建資金使用、政府采購等事項，按規定要求公開，確保權力在陽光下運行。

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一、指導思想

以貫徹落實科學發展觀及中央制定的《建立健全教育、制度、監督并重的懲治和預防腐敗體系實施綱要》為指導，堅持“標本兼治、綜合治理、懲防并舉、注重預防”的反腐倡廉方針，以思想教育為基礎，以制度建設為重點，加強對權力運行的監督和管理，真正做到用制度管權、管人、管事，把十七大提出的“更加注重治本、更加注重預防、更加注重制度建設”的要求落到實處。

二、工作目標

按照突出重點、扎實推進、務求實效的總體要求，以強化干部的廉潔自律意識為主線，以規范健全完善依法、及時、公平、公正的辦事程序、規章制度為重點，逐步建立起教育在先、制度制約、監督及時的廉政風險防范管理長效機制。

三、實施范圍

廉政風險評估預警防范管理工作重點在掌控審批權、決策權、組織人事權、公共資源調配和使用權的部門及黨員領導干部中開展。首先在區委組織部、區人勞局、區發展計劃局、區財政局、區教育局、區農業局、區建設局、區衛生局和高家鎮、經二路街道進行試點，在總結經驗的基礎上在全區推廣。

四、主要內容

重點圍繞制約監督和規范權力運行，緊密結合鄉鎮街、系統、部門的實際，突出干部選拔和任用、資金撥付和調配、項目建設三個方面，認真查找在崗位職責、工作流程、制度機制等方面可能發生腐敗行為的風險點，采取前期預防、中期監控、后期處置等防控措施，通過規范程序、完善制度、檢查考核、調整修正等環節，對預防腐敗工作進行科學化、系統化的管理。

廉政風險評估就是根據腐敗行為的變化特點，結合反腐倡廉工作實際，界定廉政風險，重點查找工作實踐中制度、監督不到位和黨員干部廉潔自律等方面的不足，實現預防、監控的目標。

廉政風險預警就是根據確定相關風險點位置和劃分風險等級的原則、風險點級別以及腐敗現象發生的特點，結合本部門、本單位的具體工作任務及其工作崗位，查找風險點，界定風險級別，找準每項工作及其具體工作崗位的風險點和風險級別，明確風險責任，制定相關風險防范管理的工作方案。

廉政風險防范就是各部門、各單位根據查找的風險點及制定的相關防范管理工作方案，建立和完善相關制度，加強管理和監控，及時糾正不當行為，避免苗頭性、傾向性問題演變為違紀違法行為，防止腐敗現象發生。

五、組織領導

成立渭濱區廉政風險評估預警防范管理工作領導小組（另行發文）。鎮鄉街黨(工)委、部門黨組具體負責本單位廉政風險評估預警防范工作的組織實施。

六、方法步驟

注重環節，查找風險。要結合本單位工作業務實際和特點，細化工作流程和關鍵環節，認真查找風險點。按照突出重點，廣泛參與的要求，對照崗位職責、工作流程及相關管理制度，以崗位、科室、單位為排查對象，以工作流程的排查為重點，以查找制度的缺陷為突破口，采取自上而下，上下結合的辦法，通過“自己查、相互找、部門議、領導點、群眾評”等形式，從制度機制、崗位職責兩個方面，仔細查找本單位領導班子、各個業務科室、具體工作崗位在領導決策、干部任用、資金使用、財物審批、項目審批等各個權力運行環節潛在的風險點，明確廉政風險的表現形式、發生的具體環節和崗位，統一梳理，并在單位征求意見的基礎上，填寫《廉政風險評估預警防范管理工作崗位風險分析查找表》、《廉政風險評估預警防范管理工作單位風險分析查找表》，并進行公示，接受監督，確保每個廉政風險點不被遺漏。

評估等級，預警監管。對查找出的廉政風險點，各單位要確定風險評估等級標準，對廉政風險點逐一進行評估，確定風險等級，并按照風險等級，實行預警管理，分級負責。風險等級按高、較高、有風險三種情況，分別定為一、二、三級風險。風險等級確定后，要按照風險等級確定責任主體和監督主體，明確監管責任。確定為一級風險的，各黨（工）委、黨組為責任主體，各紀（工）委、紀檢組為監督主體；確定為二級風險的，單位分管領導為責任主體，各紀（工）委、紀檢組為監督主體；確定為三級風險的，科室負責人為責任主體，各紀（工）委、紀檢組為監督主體。做到風險定到崗，責任落到崗。

凡涉及人事方面人員招錄、建設項目三十萬以上、政策性補助五千元以上的審批、實施事項，必須確定為一級風險，研究審批時應邀請區紀委、監察局參加。

對確定的一、二級風險，在工作開始時，分別由各責任主體對具體承辦人進行警示提醒談話，進行風險預警。

各單位廉政風險點、風險等級、責任主體、監督主體確定后，填寫《渭濱區廉政風險評估預警防范管理工作分級管理登記表》，并以書面形式下發全體干部職工，便于干部職工了解情況，參與監督。

完善措施，有效預防。針對查找出的廉政風險點，各單位要對已有的規章制度，按照程序是否嚴密、合理，制度是否可行有效，是否符合公開、公正、民主、合法的原則，修訂風險防范管理實施細則和預防措施，著力形成以崗位為點、以程序為線、以制度為面的廉政風險評估預警防控機制。對查找出的崗位風險，由本人對照與業務工作相關的各項法規制度，提出防范控制風險的具體措施和辦法，并由所在科室進行審查。對股室、單位風險，由單位領導班子圍繞決策、執行過程和監督、檢查、考核等關鍵環節，進一步健全完善防控風險的相關規章制度，明確防控風險任務要求和工作標準，形成廉政風險防范管理的有效運行機制。

各風險防范責任主體在認真抓好風險防范的同時，要通過定期開展工作交流會、匯報會等形式積極主動接受監督。各監督主體要積極主動跟蹤監督，確保各風險點不出問題。對發現黨員干部和工作人員在工作崗位上出現的不規范行為，各責任主體或監督主體要及時實施警示訓誡談話，及時糾正偏差。對發現的錯誤或違紀行為，要按管理權限及時研究，逐級報告，并由有關部門視情況作出相應處理，確保預防監督到位。

七、工作要求

1、高度重視，切實領導。開展廉政風險評估預警防范管理是黨風廉政建設工作的創新舉措，是對公共權力運行實施有效監控的重要手段，也是今年全區反腐倡廉建設的重點工作。要按照黨風廉政建設責任制的要求，把此項工作作為建設反腐倡廉的長效機制來抓，加強組織領導，及時成立組織機構，落實人員，制定適合自身特點的工作方案，認真抓好廉政風險評估預警防范管理的各項工作。

2、注重時效，加強考核。各試點單位要在八月底前完成本單位、部門風險查找、等級評估、制度完善等工作，并將組織機構、工作方案、廉政風險評估預警防范管理工作分級管理登記表、防范制度措施等資料報區廉政風險評估預警防范管理工作領導小組辦公室，九月份全面進入實施監管工作。