郵政營業履職報告模板(10篇)

導言：作為寫作愛好者，不可錯過為您精心挑選的10篇郵政營業履職報告，它們將為您的寫作提供全新的視角，我們衷心期待您的閱讀，并希望這些內容能為您提供靈感和參考。

篇1

一、基本情況

截止月日，全縣郵儲余額萬元，凈增余額萬元，

完成全年計劃的，點均余額萬元活期比重；保費萬元，完成全年計劃的，每月工資多萬元，每月代收稅多萬元，月份無案件發生。

二、自查和剖析檢查

⒈綜合管理

（）、縣局儲匯資金票款安全聯席會議領導重視，按期和定期召開，會議議題明確，經營思路清晰，措施要求具體。

（）、局長按期和定期召開了儲匯資金票款安全聯席會議，對存在問題有整改措施和要求。

（）、分管局長按月填報檢查報告書，并按月對儲匯稽查員、農村郵政檢查員、安全保衛人員、儲蓄會計的檢查報告書均進行了審簽，提出了建議意見及要求。

（）、儲匯稽查員的履職情況：

按年制定了儲匯稽查計劃，認真開展了儲匯稽查工作，并認真填寫了原始稽查記錄、稽查記錄表按月填報了儲匯稽查報告書，檢查網點有走訪用戶記錄。

（）、安全保衛的履職情況：

按月填寫了安全保衛檢查報告書，檢查內容齊全，檢查發現的問題敢于逗硬考核；

（）、農村郵政檢查員的履職情況：

按月填寫了農村郵政檢查報告書，檢查內容較為全面，查賬記錄齊全，對代辦所、投遞人員的檢查較落實，有走訪用戶記錄。

⒉檢查儲匯會計和儲匯出納的檢查：

（）、核對月份郵儲、電子匯兌銀郵余額、月份郵儲、電子匯兌資產負債表銀行余額，銀行對帳單余額，出納銀行日記帳余額、出納收支日報余額，帳帳相符。

（）、檢查現金支票：轉賬支票。印鑒管理：現金支票，轉賬支票由儲匯出納保管，出納印鑒，會計印鑒由各自管理，財務提款專用章由局辦公室秘書保管；建立購買支票登記簿，作廢支票及時上交會計，現金轉賬支票連號使用，儲匯出納賬簿無挖、刮、擦、補，賬頁無撕毀現象，改賬符合要求。

（）、會計每月到銀行領取對賬單，按月對銀行賬單進行勾核。

（）、會計未按頻次對網點業務指導和檢查。

⒋金庫管理檢查：

（）、現場盤點出納庫存現金賬實相符。

（）、按規定建立了金庫“五大簿”，但金庫、票庫值守由于條件所限未落實雙人二十四小時值守。

（）、儲匯出納和綜合出納輪崗，金庫內鑄鐵保險柜鑰匙交接未在鑰匙交接本上登記交接。

⒌儲蓄事后監督，電子匯款事后檢查：

（）、儲蓄事后監督：盤點重要空白憑征管理賬實相符，密碼設置嚴密，管理完好，審核勾核不到位，報表有漏加蓋審核人員名章的情況。

（）、電子匯款事后檢查：盤點重要空白憑證賬實相符，對手工網點收匯、兌付及時進行了補錄，審核勾核不到位，報表有漏加蓋審核人員名章的情況。

⒍中間業務檢查：

（）、養老金。工資由委托單位先將的資金轉入縣局指定的賬戶，出納收到進賬單后，將單位的細表交給網點，網點通過中間業務平臺做代字業務處理。會計、出納做相應賬務處理，每月工資多萬元。

（）、保險業務，各網點按天繳款，會計按天收款，憑證次日結清，截止月日共計保費萬元。

（）、代收稅款，建立重要空白憑證登記簿，通過現金收繳和儲蓄代扣進行，按月與稅務部門結清賬務，每月代收和儲蓄代扣稅款多萬元。

⒎押運鈔管理：

（）、現場檢查運鈔車車況較好，運鈔中嚴格執行了規章制度未

搭載無關人員。

（）、防爆槍、彈分管落實。

⒏縣局中心機房管理：

機房建立了設備管理制度、安全保密制度、系統維護管理制度、機房管理制度、監控設備管理辦法等制度并上墻，嚴格執行了無關人員不能進入機房制度。

⒐儲蓄聯網點的剖析檢查：

（）、大石支局：

、銀行余額元，核對銀郵余額相符，支局無手工銀行日記賬。

、密碼管理：己按規定設置儲蓄臺席“三級”密碼和電子匯兌密碼，但執行有一定差距，現場檢查儲蓄普柜、綜柜是普通柜員一個人掌握使用，三級密碼成了二級密碼，存在安全隱患。

、大額存取款預約登記不規范，無大額存取款登記，新開卡登記簿月—月無記錄，現場檢查營業情況處理業務質量較差。

（）、孔京支局：

、按月按頻次對支局進行了安全防范設施檢查，按月召開了內控制度學習，但學習記錄不全。

、金庫管理，己按規定建立了金庫“五簿”，但在執行中有一定差距，經手人姓名字跡潦草，金庫、票庫鑰匙交接登記不及時。

、支局長履職情況，未按日及時審核繳撥款單、儲蓄日報單和電子匯款日報單，繳撥款版權所有!單簽字潦草，對盤點現金查賬節目不全，未對儲蓄查帳，鄉投員有時利用逢場天有坐堂收費現象。

、大額存取款登記與大額預約登記不符，未嚴格按大額預約登記制度執行，營業室現金超限未放入鑄鐵保險柜。

、執行儲蓄“三級”密碼管理較差，普通柜員和綜合柜員是一個普通柜員保管使用，存在安全隱患。

（）、吳東支局：

、儲蓄營業員執行離柜簽退或正式簽退制度較差。

、金庫管理，已按規定建立金庫“五大簿”，但在金庫、票庫出入庫人員登記方面不規范，經手人姓名字跡潦草，出入時間不符。

（）、雙福支局：

、金庫管理，已按規定建立了金庫“五大簿”，但執行有一定

差距，現金出入庫登記簿未放入金庫內的鑄鐵保險柜，金庫內的鑄鐵保險柜未關鎖，金庫內存放有包裹和分發的報刊雜志，造成有其他工作人員進入金庫。

、大額存取款登記和預約登記不符，預約登記已按規定執行，

但大額支付未登記。

（）、清江支局：

、支局長履職情況：支局長未按頻次進行履職檢查記錄，對

代辦所、投遞員未按頻次進行檢查，無走訪用戶記錄。

、鄉投員、代辦員到支局報帳未將結存委托代存單帶到支局

銷號核對結存數。

、營業室衛生較差。

（）、桂花支局：

、支局長履職較差，未能規定檢查頻次對代辦所投遞員進行檢

查和業務指導，未按日審核儲蓄和匯兌日報表，對業務檢查頻次不夠。

、金庫管理：按規定建立了金庫“五大薄”等，但現金出入登

記未放入鑄鐵保險柜。

、鄉投員、代辦員到支局報賬未將結存委托代存單帶到支局銷

號核對結存數。

（）、新新支局：

、現場盤點金庫結存現金和營業現金賬實相符。

、儲蓄、電子匯款、重要空白憑證賬實相符。

、支局長履行檢查內容不全，檢查頻次不夠。

、按規定建立了金庫“五大薄”，但執行有一定差距，金庫進

出入登記未按實際進出入頻次登記。

（）、縣局郵政班：

、班長的履職情況：對儲蓄日報表和電子匯兌日報表，繳撥

款單審核不很落實，對安防設施的檢查和查賬頻次不夠。

、營業室內的鑄鐵保險柜未使用密碼。

、未嚴格執行大額取款預約登記，大額預約登記與大額支付登

記不符。

篇2

一、全力以赴確保郵政通信暢通

1、新都橋支局要確保塔公、沙德的黨報黨刊的投遞，必須天天送達，投遞必須到戶，投遞過程中不得“捎、轉、帶”不得造成人為延誤、不得造成用戶有理由投訴。

2、姑咱支局要確保各鄉鎮黨委、政府的黨報黨刊的投遞，必須天天送達，投遞必須到戶，投遞過程中不得“捎、轉、帶”不得造成人為延誤、不得造成用戶有理由投訴。

3、縣局投遞網運發行中心要確保各黨委、政府機關、各單位的黨報黨刊的投遞，必須天天送達，投遞必須到戶，投遞過程中不得“捎、轉、帶”不得造成人為延誤、不得造成用戶有理由投訴。

4、縣局監督檢查部負責對各支局、中心投遞工作進行檢查，對造成人為延誤的、用戶有理由投訴的按局規重處。

二、盡職盡責提高服務質量

1、新都橋支局營業廳要確保營業時間，改善服務態度、提高服務質量，不得造成用戶有理由投訴。網點營業員必須嚴格按《郵政服務禮儀》統一著裝、佩戴頭飾。

2、姑咱支局營業廳要確保營業時間，改善服務態度、提高服務質量，不得造成用戶有理由投訴。網點營業員必須嚴格按《郵政服務禮儀》統一著裝、佩戴頭飾。

3、彩虹橋營業廳要確保營業時間，改善服務態度、提高服務質量，不得造成用戶有理由投訴。網點營業員必須嚴格按《郵政服務禮儀》統一著裝、佩戴頭飾。

4、北門營業廳要確保營業時間，改善服務態度、提高服務質量，不得造成用戶有理由投訴。網點營業員必須嚴格按《郵政服務禮儀》統一著裝、佩戴頭飾。

5、縣局監督檢查部負責對各網點營業廳檢查、抽查，凡造成用戶有理由投訴的、未按《郵政服務禮儀》統一著裝、佩戴頭飾的按局規重處。

三、全力做好后臺支撐確保生產經營發展

1、縣局辦公室做好信息技術支撐，確保前臺的終端、打印機等設備的正常運行。

2、監督檢查部做好安全支撐，確保業務庫安全、生產安全等安全工作，保障生產經營正常有序進行。

3、投遞網運發行中心、新都橋支局要提前思考、研究和部署進口救災物資的處理工作，做好應急預案，確保有備無患。將進口救災物資及時投遞災區。

4、縣局辦公室、監督檢查部要全力做好災害隱患排查及受災情況統計、核查相關工作，盡全力消除安全隱患，嚴防二次受災。

5、市場部繼續做好各項專業旺季營銷工作，加強市場分析，確保四季度旺季營銷工作的正常開展。

篇3

縣郵政局所的分布概況：縣郵政下轄21個自辦郵政支局、所，全部建成了全國通存通兌的郵政金融網，縣稱到鄉鎮有汽車郵路6條（含特快專遞），局所到村投遞郵路49條，每天投遞線路里程2600公里。

郵政服務設施設置情況：從調查情況看，郵政局所嚴格履行 《郵政普遍服務標準》要求，郵政局、所網點設置和布局比較合理，基本能滿足大多數用戶的需求，局所名址牌和營業時間牌懸掛整齊，郵筒(箱)設置基本規范，營業網點內設置基本齊全，業務范圍和資費標準公開透明。郵政營業服務情況：郵政局營業人員能佩戴工號亮牌上崗，著裝整齊規范，舉止文明大方；對在郵局辦理業務過程中所提供的服務總體評價良好；在驗視包裹業郵件方面一致認為詳細嚴謹;對郵政業務資費，用戶感覺郵資比較合理。但部分鄉鎮的用戶感覺在郵政局辦理業務路途較遠。

郵政投遞服務情況。總體來看郵件的投遞較為及時準確。在投遞方式上，單位用戶的報刊和郵件均投遞到本單位的辦公室或門衛室。行政村及其行政村以下農民用戶的報刊和郵件均投遞到村委會或固定地點轉交或自取，匯款、快遞和掛號函件一般能投遞到收件人手中，遇特殊情況，委托村委會轉投；在投遞頻次上，縣城實行定日投遞制，即每周投遞7次（特快專遞每天投遞2次），行政村以下每周投遞6次。

郵政服務時限和查詢情況。郵政局所營業時間和信筒(箱)開取時間、頻次符合《郵政普遍服務標準》要求，基本能滿足廣大用戶的用郵需求。鄉鎮郵政所營業廳，每周營業時間為7個工作日，每個工作日保證在8個小時以上，信筒(箱)每個工作日開取1次。對于郵件查詢，用戶普遍認為郵件的查詢服務是方便及時的。

存在的主要問題

一是農村郵政普遍服務設施還缺乏，大部分農村郵件只投遞到村妥投點，由收件人到村妥投點領取，郵政末端服務沒有保障，形成了影響和制約郵政發展的瓶頸問題。有的農民寄包裹、匯款要走幾十里路程，少數鄉無郵局。

二是鄉鎮少數無自辦郵政局所。

三是報刊、信件投遞不及時，郵件短缺、錯投事件偶有發生。發生投遞不及時的現象多在農村，郵政服務的薄弱區域仍然在農村。

由于歷史、經濟方面的原因，農村郵政服務設施條件普遍較差。農村郵政局所服務面積、服務人口都遠遠大于城市地區，建筑設施簡陋，服務功能不全，業務種類不多。與郵政作為社會發展的基礎設施的地位不相協調，與農村經濟社會發展要求不相適應，也給農民帶來了不便。因此，改善農村郵政服務條件，全面推進“村郵工程”建設，提高郵政服務“三農”的能力，為建設區域強縣提供現代化郵政服務是郵政部門當前急需解決的問題。郵政部門應加強與政府部門的溝通，爭取政府部門對農村郵政服務設施建設的支持與投入。改善農村郵政服務條件必將對加強城鄉溝通交流，促進農村社會經濟發展，豐富農民生產生活信息，提高農民生活質量等起到積極作用。

改進舉措

一是全面推進“村郵工程”建設。通過在農村設立村級郵政代辦點，彌補農村郵政服務不足，為農業、農民和農村經濟發展提供資金流、實物流和信息流服務。逐步解決影響和制約郵政服務發展的瓶頸問題。延伸服務網點，在農村通過建立“村郵站”，使老百姓在家門口既能寄信、訂報，解決農村郵件妥投問題，而且郵政部門還可以依托網絡優勢將優質的良種、化肥等農資產品送到田間地頭，服務新農村建設。

二是要加強郵政普遍服務工作，加大郵政普遍服務設施投入力度進一步提高郵政服務能力。從服務大眾、方便用戶的立場出發，不斷提高服務水平，完善服務功能。投入資金，對支局(所)的硬件環境進行改造，對服務網點內的物品實行定置定位管理，更新網點內信筒等設備，努力為用戶提供整潔、舒適的用郵環境。繼續實施“戶箱工程”，增設居民信報箱，提升郵政信件資料投遞的安全、便捷、時效性。

篇4

我局儲匯稽查工作在局領導的高度重視和大力支持下，遵照省州局對稽查工作的要求，以“抓安全、促發展，壓案件、促成果”為中心，以“加強治理求效果”的指導思想，切實落實“

六個全”（全員內控、全過程內控、全方位組合式內控、全年內控、全系統信息交流與反饋、全網內控），在發展郵政金融業務和保障儲匯資金安全兩方面取得了較好的成績。

1、按照《*省郵政金融資金安全檢查處罰試行辦法》和省局《轉發國家郵政局關于進一步加強郵儲資金安全管理的緊急通知》（*郵傳[]31號）傳真電報的要求、以及《*省郵政儲匯資金票款安全連鎖責任制》、《*省儲匯稽查方案》、《中間業務稽查方案》、《關于進一步落實儲匯資金安全管理“九條”規定的緊急通知》等重要文件，對郵政金融資金實施有效監控，促進郵政金融業務穩定、保險發展。

2、結合省局的“全省儲匯資金安全專項整治活動”和銀監局的“案件專項治理活動”，認真開展州局安排的“掛失申請書專項檢查工作”及“網點全面排查工作”，以確保郵政儲匯資金安全，捍衛經營成果。

3、為進一步防范金融風險，根據相關規定，結合本局實際，制訂了《*縣郵政儲匯資金安全管理辦法》、《20*年儲匯周轉金定額明確超限提款審批權限的通知》、《郵儲大額現金支付實行分級審批管理的通知》、《郵政儲蓄資金調度管理內控制度的通知》、《郵政儲蓄資金調度管理有關規章制度的通知》、《關于做好資金日終監控工作的通知》、《資金安全管理應急處置預案》。建立了《*縣郵政儲蓄柜員制管理辦法》、《郵儲聯網網點業務管理實施細則》、《郵儲網點操作流程》、《儲匯資金繳撥流程》、《保險業務實施辦法》、《代收國稅操作辦法》、《儲匯網點崗位人員的崗位職責》、《*縣郵政局基礎工作考核獎勵辦法》、《*縣郵政局綜合管理考核辦法》。認真落實資金票款安全局長負責制，實行儲匯資金安全管理責任制，層層簽訂《*縣郵政局金融資金安全責任書》。

4、嚴格按照省局和州局的要求的頻次和內容開展儲匯稽查工作，采取突擊檢查、專項檢查與常規檢查相結合，局領導經常親自帶隊到支局所進行夜間檢查，對查出的問題和資金安全隱患進行追蹤整改、督促落實。20*年對全縣*個儲匯網點，*個監控崗，共出檢89次，盤庫58次，對帳66次。發出整改通知20份，收回整改報告20份，查出隱患23個，已整改20個（有3個屬安全設施未達標，因資金不到位無法解決）。對相關人員“有規不遵、有章不循”，嚴格按照《*縣郵政局綜合管理考核辦法》相關規定逗硬考核。

5、不足之處：（1）、未嚴格按照新的“州郵政金融內控制度檢查評價、現場處罰標準”進行檢查，檢查深度、力度還未達到檢查要求；（2）、班組、支局長的管理工作職責未完全達到要求；（3）、未按年組織儲匯業務會審；（4）、保險履行檢查職責不完整，有檢查記錄，無檢查報告書。

二、20*年度儲匯稽查工作安排

一如繼往，堅持不懈，努力完成所承擔的各項工作任務，在工作中不斷建立和完善相關規章制度，切實并有效地保障國家金融方針政策、金融保險法規和郵政儲匯各項規章制度的貫徹執行，預防和控制郵政儲匯資金票款案件的發生，把各種資金票款安全隱患消滅在萌芽之中，維護國家、用戶、郵政企業利益，確保郵政儲匯資金安全完整。

1、加強日常管理工作，嚴格對各員崗位職責執行情況和班組、支局長的履職情況進行督促落實。

2、加大對重點崗位人員的考核力度。

篇5

郵政儲蓄銀行成立之前，各市郵政局設立儲匯局，專門管理郵政儲匯業務，未設立專門的審計部門，設有稽查室，由儲匯局管理。郵政儲蓄銀行成立后，按照總行制訂的市分行機構編制計劃要求，各市分行設置審計部。審計部是主管對市分支機構內部控制和各項經營活動實施監督評價，及對郵政郵政儲蓄銀行業務實施檢查的職能部門。主要負責對市轄機構開展業務審計、財務審計、離任審計，對機構開展業務檢查工作，實施內控評價及風險評級。審計部設總經理1人，審計員1人，另外按照網點多少，配備一定數量的稽查人員。按照遼寧的情況，審計部審計人員、稽查人員實行市行集中管理體制，縣支行不設審計部門和人員。審計部配備了專用車輛和筆記本電腦，增強了審計、稽查工作的時效性、機動性和有效性。審計部由市分行行長或副行長分管，在管理關系上，市分行審計部對應省分行審計部。

二、存在問題

1、內部審計難以保持相對獨立性，一定程度上影響了審計效果

相對獨立性是內部審計所遵循的一條基本原則。從國外銀行的經驗來看，內部審計部門往往是直接對董事會負責，而不是行政管理者，內部審計部門可以在沒有管理層的干涉下執行各項審計任務，可以自由地報告審計發現的問題和對被審計單位的評價，不會受管理層的干涉。而從我行的實際情況看，審計部門均在各市行領導之下，使得審計部門難以保持相對的獨立性，一定程度上影響了審計效果。

2、審計隊伍人員相對較新，多數沒有審計從業經驗，業務能力較低

內部審計是一項政策性強、涉及面廣的工作，內部審計人員不僅要通曉相關業務知識，還要懂得財會知識、審計知識和法律知識，還必須掌握電腦知識，并具有較強的綜合分析能力及文字表達能力。而郵儲銀行剛剛成立，內審部門剛剛組建起來，而且是和稽查部門合并設立，原來又沒有專門的郵政儲蓄內審部門，審計人員多為稽查人員、儲匯會計或其他人員擔任，難以一下子掌握內審人員所必須的各項專業技能，難以適應新形勢下郵儲銀行內部審計工作的需要。從郵儲銀行的實際情況看，由于組建部門的需要，原有稽查人員流失較為嚴重，部分相對優秀的稽查員被提拔到更重要的崗位，一定程度上降低了稽查工作的質量。

3、銀行從業人員內控思想較為淡泊，使得審計工作難度加大，效果銳減

郵儲銀行剛剛成立，壘行法律合規意識還很欠缺，合規文化建設還處于初級階段。表現在全體員工合規經營意識不強，對相關法律法規缺乏了解，在日常管理和開展新業務時沒有充分重視業務的合規性。部分人員認為儲匯資金安壘是審計人員和稽查人員的事，各營業崗位、業務管理崗位、會計崗位內控意識淡泊，對審計部門提出的問題不能切實整改，一定程度上影響了審計效果。

4、郵政儲蓄網點分散，地理分布較廣，加大了審計工作難度和審計成本

郵政儲蓄網點點多面廣，廣泛分布在城鄉各地，這是郵政儲蓄的優勢所在。這一特點從審計角度看，也正是審計工作的難度所在。雖然配備了稽查專用車輛，但有時鞭長莫及，審計和稽查的成本較大，給郵儲銀行帶來較為沉重的經濟負擔。

5、審計部門管理體制與網點管理體制的矛盾日漸突出，增加了業務審計的難度

郵儲銀行成立后，審計部門由銀行管理。從網點管理體制上看，一類網點歸銀行管理，占網點總數的10％左右，比例較低；二類網點和網點歸郵政局管理。而壘部網點的業務審計(稽查檢查)工作由郵儲銀行審計部門負責。審計和被審計部門不同的管理體制使得兩者矛盾日漸突出，增加了業務審計的難度。

6、銀行從業人員專業素質相對較低，與銀行業務發展需要難以適應，使得審計工作難度加大

郵儲銀行剛剛成立，人員以原郵政局儲匯部門人員和部分郵政人員為主。從整體情況看，人員專業素質相對較低，與銀行業的發展需要難以適應，使得審計工作難度加大。

7、高風險業務的人員配置需要與現實人員配備矛盾尤為突出，分級授權制度難以執行，潛藏著巨大的風險隱患

銀行業是經營風險的行業，大部分業務需要執行分級授權制度，各級人員之間認真履職，相互制約，才能保證各項業務健康穩定發展。而我行目前的實際情況是，考慮到人員成本較大等原因，多數崗位難以按照業務要求配足人員，只能采取兼職的辦法解決業務操作的問題，授權制度難以真正落實，無疑會給儲匯資金帶來較大的風險隱患。

三、加強郵儲銀行市分行審計工作的對策

1、進行人力資源整合，加強審計力量

根據郵儲銀行審計部門審計人員和稽查人員構成的實際情況，結合實際需要，通過優勝劣汰的方式，將稽查人員適當壓縮編制，將原有稽查人員過渡成審計人員，實現人力資源的整合，充實審計力量，將稽查檢查與業務審計、財務審計、經營責任審計等審計項目充分結合起來，納入到日常審計工作中來。

2、優化審計管理體制，實行壘省審計人員統一管理，實現審計人員的相對獨立

省分行審計部門對各市分行的審計人員實行統一管理，采取派駐制，各市審計人員人事關系、工資關系等劃歸省分行管理。從而增加省分行審計人員配備，實行下審一級，增強審計力度。對于市行審計來講，審計部門相對獨立，直接向省分行報告情況，不受來自市分行的干涉，可以全面地反映審計結果和判斷。

3、加強培訓，不斷提高審計隊伍整體素質和水平

我行審計隊伍剛剛組建，多數人員以前沒有從事過審計工作，因此加強培訓，提高審計人員的素質，是提高我行內部審計工作的水平、發揮內部審計職能的關鍵所在。為了提高審計隊伍的整體素質，調動審計人員學習鉆研業務的積極性，應逐步加強審計人員培訓工作，加強對審計人員審計、會計、業務、計算機知識的培訓，全面提高審計人員的綜合業務素質，適應不斷發展的銀行內部審計工作的需要。只有銀行審計隊伍和人員的專業素質和水平提高了，內部審計水平才能提高。

4、建立審計人員準人、準出制度，保持審計隊伍的穩定

一是要嚴把審計人員進入關，建立準人制度。在配備審計人員時，要設置必要的準入條件，優先安排業務素質高、精通會計知識、政策水平高、具有一定計算機水平的人員從事內部審計工作。隨著內部審計在銀行公司治理結構中的地位日益重要，審計人員必須是復合型人才，必須具備相應的專業素質和能力，才能勝任內部審計工作。二是要嚴把調離關，建立準出制度。要培養一名合格的審計人員，需要較長時間，因此維持審計隊伍的穩定是保證審計工作質量的重中之重，因此有必要建立準出制度。如果由于工作需要，審計人員調離，要經過省分行相關部門批準，方可調離，最大限度地維持審計隊伍的穩定性。

5、建立獎懲責任制和激勵約束機制，提高審計人員的工作自覺性和積極性

強化內部審計管理與控制，建立健全審計責任制，以便促進其增強紀律觀念，遵守職業道德，不斷加強自身修養，進一步增強責任意識。同時，要建立科學、有效的激勵約束機制，培育良好的企業精神和健康的內部審計和控制文化，提高全體員工的職業操守和誠信意識，從而創造全體員工都充分了解且能履行其職責的環境。

6、要加強審計的電子化，改進和創新審計方法

一是審計人員要充分利用電子信息技術，實現審計方法的改進和創新，不斷提高審計效率。審計人員對電子稽查系統、客戶管理系統、信管系統、經營管理系統以及會計系統反映的各種信息，運用計算機手段進行相應的數據處理，科學地進行分析和判斷，得出客觀的結論，用于指導現場審計，從而提高審計工作的實效性。二是要根據網點分布較廣的實際情況，保證審計部門的專用車輛，增強審計工作的突擊性和時效性，切實開展審計工作。

7、加強合規性監督，建設合規性文化

根據郵儲銀行剛剛成立，全行合規意識比較欠缺的實際情況，各業務部門和支行應定期對員工進行合規性文化教育，通過培訓、宣傳等各種形式提高員工的合規意識，通過各種途徑培養全體員工正確的合規管理理念，把合規理念貫徹到壘體員工和所有業務中去，逐步樹立全員內控思想，營造全員內控的文化氛圍，促進各崗位員工認真履職，自覺遵守規章制度和操作規程，充分發揮員工在防范操作風險中的主導作用。同時，要按照業務健康發展的需要，合理配備人員，切實實現分級授權管理，減低風險隱患。合規文化建設好了，審計難度自然就降低了，從而提高審計效果。

篇6

    郵政儲蓄銀行成立之前,各市郵政局設立儲匯局,專門管理郵政儲匯業務,未設立專門的審計部門,設有稽查室,由儲匯局管理。郵政儲蓄銀行成立后,按照總行制訂的市分行機構編制計劃要求,各市分行設置審計部。審計部是主管對市分支機構內部控制和各項經營活動實施監督評價,及對郵政郵政儲蓄銀行業務實施檢查的職能部門。主要負責對市轄機構開展業務審計、財務審計、離任審計,對機構開展業務檢查工作,實施內控評價及風險評級。審計部設總經理1人,審計員1人,另外按照網點多少,配備一定數量的稽查人員。按照遼寧的情況,審計部審計人員、稽查人員實行市行集中管理體制,縣支行不設審計部門和人員。審計部配備了專用車輛和筆記本電腦,增強了審計、稽查工作的時效性、機動性和有效性。審計部由市分行行長或副行長分管,在管理關系上,市分行審計部對應省分行審計部。

    二、存在問題

    1、內部審計難以保持相對獨立性,一定程度上影響了審計效果

    相對獨立性是內部審計所遵循的一條基本原則。從國外銀行的經驗來看,內部審計部門往往是直接對董事會負責,而不是行政管理者,內部審計部門可以在沒有管理層的干涉下執行各項審計任務,可以自由地報告審計發現的問題和對被審計單位的評價,不會受管理層的干涉。而從我行的實際情況看,審計部門均在各市行領導之下,使得審計部門難以保持相對的獨立性,一定程度上影響了審計效果。

    2、審計隊伍人員相對較新,多數沒有審計從業經驗,業務能力較低

    內部審計是一項政策性強、涉及面廣的工作,內部審計人員不僅要通曉相關業務知識,還要懂得財會知識、審計知識和法律知識,還必須掌握電腦知識,并具有較強的綜合分析能力及文字表達能力。而郵儲銀行剛剛成立,內審部門剛剛組建起來,而且是和稽查部門合并設立,原來又沒有專門的郵政儲蓄內審部門,審計人員多為稽查人員、儲匯會計或其他人員擔任,難以一下子掌握內審人員所必須的各項專業技能,難以適應新形勢下郵儲銀行內部審計工作的需要。從郵儲銀行的實際情況看,由于組建部門的需要,原有稽查人員流失較為嚴重,部分相對優秀的稽查員被提拔到更重要的崗位,一定程度上降低了稽查工作的質量。

    3、銀行從業人員內控思想較為淡泊,使得審計工作難度加大,效果銳減

    郵儲銀行剛剛成立,壘行法律合規意識還很欠缺,合規文化建設還處于初級階段。表現在全體員工合規經營意識不強,對相關法律法規缺乏了解,在日常管理和開展新業務時沒有充分重視業務的合規性。部分人員認為儲匯資金安壘是審計人員和稽查人員的事,各營業崗位、業務管理崗位、會計崗位內控意識淡泊,對審計部門提出的問題不能切實整改,一定程度上影響了審計效果。

    4、郵政儲蓄網點分散,地理分布較廣,加大了審計工作難度和審計成本

    郵政儲蓄網點點多面廣,廣泛分布在城鄉各地,這是郵政儲蓄的優勢所在。這一特點從審計角度看,也正是審計工作的難度所在。雖然配備了稽查專用車輛,但有時鞭長莫及,審計和稽查的成本較大,給郵儲銀行帶來較為沉重的經濟負擔。

    5、審計部門管理體制與網點管理體制的矛盾日漸突出,增加了業務審計的難度

    郵儲銀行成立后,審計部門由銀行管理。從網點管理體制上看,一類網點歸銀行管理,占網點總數的10%左右,比例較低;二類網點和網點歸郵政局管理。而壘部網點的業務審計(稽查檢查)工作由郵儲銀行審計部門負責。審計和被審計部門不同的管理體制使得兩者矛盾日漸突出,增加了業務審計的難度。

    6、銀行從業人員專業素質相對較低,與銀行業務發展需要難以適應,使得審計工作難度加大

    郵儲銀行剛剛成立,人員以原郵政局儲匯部門人員和部分郵政人員為主。從整體情況看,人員專業素質相對較低,與銀行業的發展需要難以適應,使得審計工作難度加大。gwyoo.com

    7、高風險業務的人員配置需要與現實人員配備矛盾尤為突出,分級授權制度難以執行,潛藏著巨大的風險隱患

    銀行業是經營風險的行業,大部分業務需要執行分級授權制度,各級人員之間認真履職,相互制約,才能保證各項業務健康穩定發展。而我行目前的實際情況是,考慮到人員成本較大等原因,多數崗位難以按照業務要求配足人員,只能采取兼職的辦法解決業務操作的問題,授權制度難以真正落實,無疑會給儲匯資金帶來較大的風險隱患。

    三、加強郵儲銀行市分行審計工作的對策

    1、進行人力資源整合,加強審計力量

    根據郵儲銀行審計部門審計人員和稽查人員構成的實際情況,結合實際需要,通過優勝劣汰的方式,將稽查人員適當壓縮編制,將原有稽查人員過渡成審計人員,實現人力資源的整合,充實審計力量,將稽查檢查與業務審計、財務審計、經營責任審計等審計項目充分結合起來,納入到日常審計工作中來。

    2、優化審計管理體制,實行壘省審計人員統一管理,實現審計人員的相對獨立

    省分行審計部門對各市分行的審計人員實行統一管理,采取派駐制,各市審計人員人事關系、工資關系等劃歸省分行管理。從而增加省分行審計人員配備,實行下審一級,增強審計力度。對于市行審計來講,審計部門相對獨立,直接向省分行報告情況,不受來自市分行的干涉,可以全面地反映審計結果和判斷。

    3、加強培訓,不斷提高審計隊伍整體素質和水平

    我行審計隊伍剛剛組建,多數人員以前沒有從事過審計工作,因此加強培訓,提高審計人員的素質,是提高我行內部審計工作的水平、發揮內部審計職能的關鍵所在。為了提高審計隊伍的整體素質,調動審計人員學習鉆研業務的積極性,應逐步加強審計人員培訓工作,加強對審計人員審計、會計、業務、計算機知識的培訓,全面提高審計人員的綜合業務素質,適應不斷發展的銀行內部審計工作的需要。只有銀行審計隊伍和人員的專業素質和水平提高了,內部審計水平才能提高。

    4、建立審計人員準人、準出制度,保持審計隊伍的穩定

    一是要嚴把審計人員進入關,建立準人制度。在配備審計人員時,要設置必要的準入條件,優先安排業務素質高、精通會計知識、政策水平高、具有一定計算機水平的人員從事內部審計工作。隨著內部審計在銀行公司治理結構中的地位日益重要,審計人員必須是復合型人才,必須具備相應的專業素質和能力,才能勝任內部審計工作。二是要嚴把調離關,建立準出制度。要培養一名合格的審計人員,需要較長時間,因此維持審計隊伍的穩定是保證審計工作質量的重中之重,因此有必要建立準出制度。如果由于工作需要,審計人員調離,要經過省分行相關部門批準,方可調離,最大限度地維持審計隊伍的穩定性。

    5、建立獎懲責任制和激勵約束機制,提高審計人員的工作自覺性和積極性

    強化內部審計管理與控制,建立健全審計責任制,以便促進其增強紀律觀念,遵守職業道德,不斷加強自身修養,進一步增強責任意識。同時,要建立科學、有效的激勵約束機制,培育良好的企業精神和健康的內部審計和控制文化,提高全體員工的職業操守和誠信意識,從而創造全體員工都充分了解且能履行其職責的環境。

    6、要加強審計的電子化,改進和創新審計方法

    一是審計人員要充分利用電子信息技術,實現審計方法的改進和創新,不斷提高審計效率。審計人員對電子稽查系統、客戶管理系統、信管系統、經營管理系統以及會計系統反映的各種信息,運用計算機手段進行相應的數據處理,科學地進行分析和判斷,得出客觀的結論,用于指導現場審計,從而提高審計工作的實效性。二是要根據網點分布較廣的實際情況,保證審計部門的專用車輛,增強審計工作的突擊性和時效性,切實開展審計工作。

    7、加強合規性監督,建設合規性文化

    根據郵儲銀行剛剛成立,全行合規意識比較欠缺的實際情況,各業務部門和支行應定期對員工進行合規性文化教育,通過培訓、宣傳等各種形式提高員工的合規意識,通過各種途徑培養全體員工正確的合規管理理念,把合規理念貫徹到壘體員工和所有業務中去,逐步樹立全員內控思想,營造全員內控的文化氛圍,促進各崗位員工認真履職,自覺遵守規章制度和操作規程,充分發揮員工在防范操作風險中的主導作用。同時,要按照業務健康發展的需要,合理配備人員,切實實現分級授權管理,減低風險隱患。合規文化建設好了,審計難度自然就降低了,從而提高審計效果。

篇7

下面，我分兩個部分向大家匯報：

第一部分：20*年工作情況

20*年，在市局和縣委、縣政府的正確領導下，全縣郵政干部職工精誠團結，廣謀發展，緊緊圍繞年初工作會確定的各項目標和方針，創新經營，勇拓市場，在金融政策調整造成利差收入持續欠產的情況下，有效地彌補了收入欠產，較好地完成了市局下達的各項工作任務。

截止12月底，全縣郵政業務收入完成累計完成753.19萬元，完成市局下達計劃849萬元的88.7%，同比增長4.97%；郵政儲蓄余額達到36070萬元，較年初累計凈增4967萬元，完成市局下達凈增計劃5000萬元100%；收支差額實現了及時足額上繳；在崗職工勞動生產率達到12.27萬元/人；郵政用戶滿意度達到91分，已經市局推薦上報并被省公司評為全省郵政系統20*年度“雙創”最佳單位。

各專業收入完成情況如下：

函件業務，收入累計完成49萬元，完成市局下達計劃49萬元的100%，同比增長42.95%，增幅在全市排名第二位。

包件業務，收入累計完成20.68萬元，完成市局下達計劃19萬元的1*.84%，同比增長7.88%，增幅在全市排名第三位。

匯兌業務，收入累計完成15.87萬元，完成市局下達計劃18萬元的88.16%，同比增長15.57%，欠產2.13萬元。

郵儲業務，收入累計完成536.79萬元，完成市局下達計劃622萬元的86.3%，同比增長1.74%，欠產85.21萬元。

報刊業務，收入累計完成50.8萬元（含報刊零售），完成市局下達計劃50.5萬元的100.59%，同比增長12.61%。

集郵業務，收入累計完成20.21萬元，完成市局下達計劃18.5萬元的109.2%，超產1.71萬元。

特快業務，收入累計完成35.18萬元，完成市局下達計劃35萬元的100.51%，同比增長22.32%，增幅在全市排名第一位。

物流業務，收入累計完成8.66萬元，完成市局下達計劃10萬元的86.6%。

代辦業務，收入累計完成20.45萬元，完成市局下達計劃15萬元的136%，同比增長132.7%，增幅在全市排名第一位。

廣告業務，收入累計完成1.5萬元。

20*年，我局重點抓好了以下三個方面的工作：

一．夯實項目帶動，助推業務發展。

我們認真落實市局確定的33個重點經營項目，將每個項目落實到具體的分管領導和人員，明確項目落實的目標和時限，每月通報分析項目落實情況，點到單位、點到人頭，增強各級項目負責人的責任意識，有效提高了項目的落實效率。33個重點項目除奧運特許商品銷售和經銷商物流開發兩個項目未啟動外，其余31個項目全部實現了良好開發。其中，新郵預訂、質押貸款、少兒書信大賽、“思鄉月”月餅分銷、“真酒傳情”酒類分銷5個項目完成進度在全市6縣局中排名首位，代收話費及代放號、幸運郵天下銷售、招生商函和賀喜禮包開發、代收話費及代放號、“新年郵福”賀卡開發5個項目完成進度在全市6縣局中排名第2位，報刊大收訂、重點報刊零售、“家鄉包裹”開發、代銷報刊零售、教輔及圖書銷售、“思鄉月”月餅寄遞、農用肥配送銷售、“農家匯”禮品銷售8個項目超額完成市局下達計劃。重點項目累計產生收入達到90萬元，占剔除金融利差收入外業務收入的50%，項目拉動3個專業收入實現“兩位數”增長，其中函件、包件、特快個專業收入完成進度和增幅進入全市前三名，重點項目帶動成為今年我局助推業務發展的有力手段。

二．搶抓機遇營銷，實現多元增效。

年初，我們認真研究縣政府工作報告和經濟發展規劃，在重點投資建設項目中尋找郵政業務發展的切入點，搶抓境內高速公路建設、中小企業、產業興縣等地方經濟機遇，拓展郵政業務市場。抓春節、開學等節慶假日營銷機遇，攬收外出務工人員返鄉資金300萬元、學雜費95萬元，全縣郵儲余額累計凈增5039萬元，完成市局下達年凈增4967萬元計劃的99.35%。抓政府支農惠農政策機遇，大力發展代收付、貸款資金，全縣養老金1200戶110萬元，工資2896戶1812萬元，非利差收入達到184.86萬元，占金融業務收入533.61萬元的34.64%，較去年增長10%以上。針對基金股市低迷的情況，搶抓國債和理財產品銷售機遇，累計銷售國債12240.1萬元，在全省89個縣局中排名第1位，為企業創收80.9萬元。抓當地房產、投資消費熱點，大力發展資產類業務，發放小額質押貸款41*.99萬元,實現收入59.8萬元，放貸數量和實現收入在全市縣局中領先。抓商家促銷和政府活動機遇，開發客都超市、仙果酒業有限公司等5家客戶幸運卡2萬枚實現收入4萬元，開發縣計劃生育宣傳專題信卡5000枚收入1.4萬元，開發縣政府地震救災特殊黨費感謝卡3000枚收入1.2萬元，2009年郵政賀卡客戶開發數達到30家，實現收入40.2萬元，完成市局下達計劃37.8萬元的106.35%。抓地方春茶、核桃、板栗等土特產品上市機遇，開展家鄉包裹等階段性營銷活動，包件業務收入達到20.68萬元，提前一個月完成收入計劃，快包率達到65%以上，機遇營銷成為我局今年業務發展的有力增點。

三．深化精細管理，提高運行質量。

我們堅持以管理促發展、向管理要效益，不斷強化管理工作的效率和效能，企業運行的可控性和經濟質量持續提高。認真落實市局全面預算管理，嚴格執行費用支出標準和審批程序，各項費用均在可控范圍內。認真落實“大專化”替換、郵路優化、技能達標等各項工作，清理勞務工5人，新招大學生4人，通過技能鑒定10人，營業窗口漢字錄入達標30人，有效提高了員工隊伍素質。以“服務年”為契機，鞏固形象建設成果，促進提高服務水平持續提高。一方面，繼續加強對監督檢查崗履職考核，結合市局“提高服務質量、改善用郵環境”專項整治活動，主管領導帶隊深入網點查漏補缺，整章建制，全年開展綜合檢查4次，業務檢查指導12次，明查暗訪10次，組織業務會審1次，做到了一月一檢查，逐月通報、逐月考核。另一方面，加強通信質量管理，重點抓好電子化營業網點互聯互通、量收系統應用、速遞郵件信息上網等重點環節，對郵政服務質量指標、11項郵政通信指標、速遞物流質量指標，理清管理責任，明確職責和權限，建立分工明確、層次清楚的質量管理考核體系。同時，我們以“創佳評差”、“服務明星”評比等活動為載體，加強營投人員服務意識教育和業務技術學習，落實奧運年郵件安全，發放征詢意見函征求用戶意見，有效提高了郵政服務水平。

篇8

這16家公司中，有6家是中資險企，分別為上海人壽、利安人壽、吉祥人壽、恒大人壽、人保健康、太保安聯。剩余為合資險企，包括復星保德信、德華安顧、中韓人壽、長生人壽、中法人壽、君龍人壽、北大方正、同方全球、平安健康、中銀三星這10家公司。

其中北大方正人壽、同方全球人壽、長生人壽等均是經營期長達十余年的合資險企，在經歷經營理念、股東需求長期磨合及股權更迭之后，老牌合資險企的表現仍不容樂觀。

此外，去年虧損的人身險公司中，中韓人壽、德華安顧、君龍人壽、吉祥人壽等10家險企償付能力充足率均有不同程度下降，原因大多為最低資本需求提高，也有實際資本減少的情況出現。

上海人壽虧損最多

在虧損的16家人身險公司中，上海人壽虧損最多，達5.03億元，相關資料顯示，上海人壽成立于2015年2月15日，由上海中瀛集團、中海集團、上海電氣集團、上海城投等10家公司共同發起籌建，注冊資本為20億元，是上海自貿區首家獨立法人險企。

截至2015年12月31日，公司總資產為183.2億元，保險業務收入達44億元，投資收益為2.31億元，償付能力充足率207.57%，處于行業較低水平。

銀保渠道及網銷渠道為上海人壽產品銷售的主要渠道，年報中還提到，去年公司保費收入排名前10的產品中，有8款產品的銷售渠道為銀保渠道，剩余2款為網銷渠道。

值得一提的是，在競爭激烈的上海保險市場中，上海人壽成立不足一年時間，保費收入就已達144.89億元。今年一季度，上海人壽保費收入更是達到了180.8億元，超去年全年保費的收入。

有關于公司對去年業績的看法及2016年的發展規劃等問題，《投資者報》記者曾致電上海人壽方面進行詢問，上海人壽相關負責人對記者表示，現階段公司不接受任何媒體的采訪。

12家險企連續兩年虧損

據《投資者報》記者統計，16家虧損的非上市人身險公司中，有12家已連續兩年處于虧損狀態，其中僅有2家為中資險企，虧損金額排名前五的公司分別為人保健康、恒大人壽、吉祥人壽、平安健康、復星保德信，分別虧損5.22億元、3.82億元、3.13億元、2.39億元、2.29億元。

人保健康虧損最多，去年公司虧損1.35億元，較2014年虧損的3.87億元減少了2.52億元的金額，去年公司經營狀況已呈現好轉跡象。

恒大人壽去年11月份正式掛牌成立，作為恒大集團落在金融板塊的首顆棋子，由于剛成立，公司在第一個不完整的會計年度出現了虧損。

而吉祥人壽、平安健康、復星保德信3家險企雖然連續兩年均虧損，但2015年虧損金額較2014年分別減少了0.41億元、0.07億元、0.03億元，盈利指標向利好方向發展。

利安人壽、同方全球經營惡化

2015年利安人壽盈利狀況并沒有延續2014年的積極增長，反而出現了1.43億元的虧損，相較于2014年752萬元的凈利潤，去年凈利潤同比下降近20倍，退保金額達33.9億元，同比增長324%。

利安人壽去年經營狀況不佳或許與人動、股權更迭等有所關系。去年8月，利安人壽第二大股東江蘇鳳凰出版傳媒集團將持有的3.26億股股份分別轉讓給雨潤控股集團、遠東控股集團和紅豆集團。此次股權轉讓后，原始股東雨潤控股集團持股比例升至28.2353%，穩居第一大股東之位。但利安人壽董事長、大股東雨潤集團董事長祝義財被帶走調查，顯然無法履職。

資料顯示，利安人壽成立于2011年，2014年首次盈利，但是2015年經營惡化再次陷入虧損。

與利安人壽相似，經歷了較大的股權變動，去年同方全球人壽也不再延續前年的盈利，虧損了0.14億元。2015年同方全球人壽保險業務收入為14億元，同比僅上漲7個百分點。此外，營業支出還上漲了4倍，從2014年的3.24億元上漲到了2015年的13.28億元，具體來看，營業支出的增加與手續費及傭金支出、提取保險責任準備金的增長有直接關系，年報顯示間接傭金及手續費同比分別增長290%、162%。

超半數合資人身險企仍虧損

2015年虧損的人身險公司中，合資險企有10家，約占合資險企總數量的36%，虧損總額近7億元。

業界普遍認為，合資險企容易出現中資股東與外資股東經營理念分歧等問題，早期中、外資各占一半的股權結構也制約了公司的決策效率，目前50∶50的股權局面正通過股權轉讓等方式逐漸被打破。

篇9

（一）指導思想。堅持以科學發展觀為指導，全面貫徹落實黨的十和十八屆三中、四中全會精神，以解決人民群眾最關心、最直接、最現實的利益問題為出發點和落腳點，本著屬地為主、部門聯動，以人為本、服務為先，業主自治、綜合施策的原則，著力完善物業管理工作體系，著力深化體制機制創新，著力優化行業發展環境，努力開創社區物業管理工作的新局面。

（二）工作目標。理順體制。按照“以人為本，實行業主自治與專業服務、社區管理相結合”的原則，將物業管理納入社區管理體系，加快推進物業管理工作重心下移，實現鎮街區和社區物業管理機構、人員、職責、經費四落實，“市、鎮街區、社區”三級監管體制健全、職責明確、銜接順暢。健全聯動工作機制。加快推進城管執法進社區、進小區，各職能部門履職到位、分工協作、密切配合，形成工作合力，構建鎮街區具體組織、社區居委會協助落實、相關職能部門密切配合的工作機制。完善服務模式。在充分尊重業主意愿的基礎上，推行以專業化物業服務為主，產權人自行管理為輔的多種物業管理服務模式。提升行業發展水平。積極引導物業服務企業經營管理方式從粗放型向集約型轉變，提高物業從業人員服務意識和服務技能，不斷提高社區物業管理與服務發展水平，提升群眾滿意度。力爭在“十三五”末，形成5家品牌美譽度高、經營規模大的骨干企業。

（一）進一步明確社區物業管理工作職責。將物業管理工作納入各鎮街區的綜合管理，建立“條塊結合、屬地管理”的社區物業管理體制和物業管理考核機制，確保社區物業管理工作的健康發展。

1.市房產管理局作為物業管理工作的主管部門，負責全市物業管理行業的業務指導和監管。抓好物業管理政策法規的宣傳貫徹，擬定物業管理發展規劃，制定相關配套政策。加強對物業管理招投標活動的監管，參與房地產項目竣工綜合驗收，抓好物業質量保修金、住宅專項維修資金的使用管理。加強對物業服務企業的日常管理和資質監管，監督開發建設單位配置物業服務用房等，指導鎮街區、社區居委會、業主大會和業主委員會做好社區物業管理工作。建立物業管理考核機制，會同鎮街區按照《__城市物業服務監督考核方案》對物業服務企業進行考核，并督促有關問題的落實整改。

2.各鎮街區負責做好轄區內的物業管理工作。貫徹落實市委、市政府《關于鄉鎮機構改革的實施意見》（__發〔2011〕5號）文件精神，各鎮街區承擔物業管理工作的機構負責組織、指導本轄區業主大會成立和業主委員會換屆工作，監督業主大會和業主委員會依法履行職責，召集物業管理聯席會議，協調社區居委會、業主委員會和物業管理單位之間的關系，調解處理物業管理糾紛。加強對住宅小區內各類違規行為的源頭管理，對轄區內的私搭亂建、圈占綠地、占用消防通道、房屋拆改等違規行為予以勸阻、制止，并及時向有關部門報告，積極配合有關部門進行處理。

3.社區居委會負責配合、協助鎮街區做好業主大會成立和業主委員會換屆的組織、指導工作以及對業主大會和業主委員會運轉的日常指導、監督工作；對未成立業主委員會的住宅小區，由社區居委會代行業主委員會職責，協調業主、物業管理單位之間的關系。

4.業主委員會作為業主大會的執行機構，負責召集并主持業主大會會議，報告物業管理的實施情況；代表業主與業主大會選聘的物業服務企業簽訂物業服務合同；執行業主大會的決議、決定；及時了解業主、物業使用人的意見和建議，督促業主按時交納物業服務費，監督和協助物業服務企業履行物業服務合同；監督管理規約的實施，以及業主大會賦予的其他職責。

（二）合理確定物業管理服務模式。按照新建住宅小區和舊住宅小區的不同現實情況，可分別確定不同的物業管理服務模式。

1.新建住宅小區。新建住宅小區要嚴格遵循規劃設計方案，按照配套完善、環境優美、交通安全等要求進行開發建設，并通過招投標選聘適宜的物業服務企業實施前期物業管理。住建、規劃等部門要各司其職，加大對新建住宅小區規劃設計、施工建設、物業服務的監管力度。要強化開發建設單位的保修服務責任，確保開發建設單位在保修期內履行對物業的保修義務。根據《__省物業管理條例》等規定，對業主已入住面積比例達到50%以上、或業主已入住戶數比例達

到50%以上、或自首位業主入住之日起滿兩年且已入住戶數比例達到25%以上的住宅小區，由鎮街區牽頭，按照有關規定做好業主大會成立工作，切實選好配強業主委員會，及時選聘物業服務企業，與前期物業服務企業做好交接工作，將小區物業管理及時納入社區管理范圍。2.舊住宅小區。舊住宅小區的管理主要采取聘請物業服務企業或產權人自行管理等模式。條件成熟的舊住宅小區要在鎮街區的組織和物業主管部門的指導下，及時召開業主大會，落實物業服務企業或社會化服務公司，簽訂物業服務合同或單項管理合同，約定管理事項、服務標準和相關費用等內容。不具備條件的舊住宅小區，由市物業主管部門劃定物業管理區域后，在鎮街區的組織下，根據業主意愿，選擇產權人自行管理的模式，落實以保潔、綠化、秩序維護為主要內容的基礎。規模較小的零散住宅小區或樓幢，業主同意的，也可并入相鄰小區，實施統一管理、差異化服務。

（三）規范物業管理市場。

1.加強行業管理。物業主管部門依法對物業服務企業的資質進行初審和上報，嚴格市場準入和退出制度，指導物業服務企業抓好從業人員崗前、崗中培訓，提高服務技能。定期開展物業服務監管專項治理、物業服務監督考核等活動，強化示范典型帶動作用，激勵企業轉型升級，走規模化、品牌化發展道路，培植一批經營規模大、管理業績突出、年營業收入高的骨干企業，引導和激勵企業自愿、自主開展兼并重組，促進行業資源快速、有序整合。

2.認真落實物業管理招投標規定。新建住宅小區的建設單位應當依法通過招標的方式選聘前期物業服務企業。對于已經成立業主委員會的物業項目，引導業主采用招投標的方式選聘物業服務企業。對不履行退出告知義務的物業服務企業予以公開曝光，記入其信用檔案。情節嚴重的，報請上級機關依法吊銷企業資質證書。

3.做好物業服務用房等配套建筑的監管工作。新建住宅小區建設單位要統籌安排、合理配置并無償提供物業服務用房。規劃部門和物業主管部門應嚴格依法落實物業服務用房規劃建設的監管責任，物業服務用房的面積要按建設工程項目總建筑面積的3‰至5‰配置，最少不得低于100平方米，并具備水、電、采光、通風等正常使用功能。鼓勵建設單位為其開發的住宅小區物業管理按一定比例提供經營性用房。分期開發建設的物業項目，物業服務用房和經營性用房要按規劃安排在首期開發范圍。

4.落實各專業經營單位設施設備管理維護責任。水、電、氣、暖等專業經營單位應當依法履行專業經營設施設備的維護責任，按照與業主簽訂的服務合同服務到最終用戶，保證服務質量。新建物業自綜合驗收合格之日起30日內，建設單位應與專業經營單位辦理專業經營設施設備移交接管手續，并協助物業買受人與相關專業經營單位分別簽訂供水、供電、供氣、供熱等服務合同；未完成移交接管手續的，嚴禁物業服務企業接受建設單位委托代收水電氣暖相關費用和承擔小區內專業經營管線及設施設備的管理維護。本意見實施前建設的住宅小區，專業經營設施設備未移交給專業經營單位的，要在建設行政主管部門的監督下逐步完成交接。專業經營單位無正當理由拒絕、拖延投資建設或接收專業經營設施設備的，由相關職能部門責令限期整改并追究其責任。

5.建立健全物業承接查驗制度。新建項目在物業交付使用15日前或小區實施綜合驗收前20日，開發建設單位與物業服務企業應當依法依規辦理物業承接查驗手續，簽訂物業承接查驗協議，明確開發建設單位、業主、物業服務企業的責、權、利。未辦理物業承接查驗的項目，建設行政主管部門將不予辦理竣工綜合驗收備案。建設單位不得憑借關聯關系濫用股東權利，在物業承接查驗中免除自身責任，加重物業服務企業的責任，損害物業買受人的權益。建設單位不得以物業交付期限屆滿為由，要求物業服務企業承接不符合交用條件或者未經查驗的物業。物業服務企業應當自物業交接后30日內，持有關資料到市物業主管部門辦理物業承接查驗備案手續。

6.規范服務行為。物業主管部門應建立健全物業服務合同備案制度，監督物業服務企業依據物業服務合同履行職責，提高服務質量。建立健全物業服務企業信用檔案制度，通過互聯網向社會定期公布物業服務企業的基本情況、不良記錄等信用信息，規范和督促物業服務企業提升服務水平。

（四）建立聯動協作機制。

1.相關部門（單位）要履職到位。按照《__省物業管理條例》的規定，住建、房管、公安、城管執法、規劃、環保等部門應當建立違法行為投訴登記制度，并在物業管理區域公布聯系人姓名和聯系方式，對違法行為及時作出處理。公安、消防等部門負責加強對安全監控、易燃易爆危險品、流動人口、犬類豢養等治安防范及消防設施設備的檢查監督，指導物業管理單位做好車輛停放、防火救火等工作。民政部門負責指導合理制定城市社區布點規劃，全覆蓋、無縫隙地合理劃分、調整社區；會同鎮街區強化社區居委會組織建設和業主自治組織建設，督導社區居委會落實社區物業管理職責。住建部門負責按照規劃要求對住宅小區進行綜合驗收和分期驗收，監督開發建設單位依法依規向供水、供電、供氣、供熱等單位移交相關設施設備，制定并組織落實開發建設遺留問題整改方案。規劃部門負責按照國家規范要求對小區配套公建審查把關，確保物業服務用房、政務管理用房（城管執法、治安管理、社區居民委員會等用房）、公共建筑、綠地、活動場地、停車場等配套設施的標準規劃。城管執法部門負責做好對市區內（含住宅小區）違反市容環境衛生、城市綠化、噪聲污染等管理規定以及焚燒產生有害煙塵、惡臭氣體或物質、飲食服務業油煙、無照商販、違規設置戶外廣告等違法行為，以及違規搭建建筑物、構筑物等行為的執法工作。物價部門要會同物業主管部門根據物業服務收費相關規定，及時調整普通住宅前期物業服務費、停車服務費、車位（庫）租賃費，以及未成立業主大會的車位場地使用費的指導價，依法查處物業管理中的價格違法行為。質監部門負責做好電梯等特種設施設備的檢驗檢測、安全監察。工商行政管理部

門負責住宅小區內經營項目營業執照的審批。郵政管理部門負責郵政、快遞服務點納入居住區公共服務設施的推進工作。地稅部門負責落實稅收扶持政策。供電、供水、供氣、供熱、通訊等各專營單位負責按照職責分工，及時接管包括變電、二次供水、換熱、燃氣調壓等在內的設施設備、相關管線和計量裝置，認真履行對設施設備的設計、建設、維護和管理責任。2.建立聯席會議制度。按照《__省物業管理條例》的規定，在鎮街區建立物業管理工作聯席會議制度。聯席會議由鎮街區牽頭，社區居委會、公安派出所、物業管理單位、業主委員會或業主代表、專業經營單位和城管執法、物業管理等部門參加，協調解決轄區內業主委員會和有關部門不依法履行職責、物業管理區域內發生的突發事件、物業管理與社區管理的銜接配合等問題。

篇10

通過全面摸底、嚴格檢查，對無證照經營快遞業務的企業和未經許可、不具備安全條件的物流網點，堅決依法查處；對安全管理措施不落實的企業，堅決停業整頓；對因上述原因造成嚴重后果的企業和個人，堅決依法追究責任。切實提高行業規范管管理水平，推動落實安全管理制度，特別是加快推進寄遞物品100%先驗視、后封箱，寄遞物流活動100%實名制，郵件、快件100%通過x機安檢制度，對重點時段、運往重點區域和特殊場所的貨物要進行重點查驗，對全部零擔貨物進行x光機安檢，從源頭上防范利用寄遞物流和零擔貨運渠道實施違法犯罪。

二、工作步驟

（一）全面清查階段(2017年7月31日前)。相關部門按照本方案，結合實際，分解工作任務，細化工作措施，對相關企業、從業人員開展拉網式排查，逐一“過篩子”、“梳篦子”，做到底數清、情況明，最大限度地把各種問題隱患排查出來，將整頓責任落實到具體單位、具體人頭。

（二)集中治理階段（2017年8月1日至2017年10月31日)。對前期排查發現的問題隱患，要牢固樹立“有患必除、除患務盡”的思想，逐級壓實責任，及時整頓落實。對一時難以整改到位的，明確整改時限，限期督辦，并在整改完畢前依法暫停相關企業、網點的經營運行，嚴防引發重大安全問題。對一時難以整改解決的重大隱患，要及時報告鎮寄遞物流清理整頓辦公室，統籌研究整改解決。

（三）鞏固完善階段（2017年11月1日至12月31日）。各村（居）民委員會和相關部門要對開展清理整頓的情況進行全面梳理，認真總結行之有效的做法經驗，認真剖析存在的問題不足，有針對性地加強政策研究，創新工作方法，及時推動健全相關領域安全管理制度，建立健全寄遞物流行業安全管理長效工作機制。

三、工作重點及措施

（一）全面排查摸底，規范行業管理。以鎮綜治委為主，派出所、安辦和交管站參與，開展拉網式排查，全面掌握全縣寄遞物流企業底數。要加大對貨運站（場）的摸底排查力度，對未取得經營許可的，要堅決予以取締；對不具備開業要求安全條件，存在重大安全隱患的寄遞物流企業和貨運站（場）、倉儲單位，主管部門要限期責令改正，不能按要求改正的，由主管部門吊銷相關許可。交管站、派出所要督促指導寄遞物流企業加強精細化管理，落實收寄、分揀、運輸、投遞等各環節安全管理制度，建立健全內部安全風險防控體系，提高安全管理能力水平。交通運輸等部門要積極推動對重點時期、重要區域、特殊場所的物流活動實行實名制度。派出所要按照在維護國家安全和社會穩定中的職責分工，主動加強監督管理，依法打擊各種違法犯罪活動。嚴格按照商貿物流有關法規、規劃、標準和政策，加強商務領信用管理，促進物流標準化、社會化、信息化水平的提高。要依據物流安全標準，依法管理物流行業計量器具及量值遞和比對，依法對特種設備安全實施監督管理，要按照部門職責依法對寄遞企業進行監督管理。各有關部門立足職責加強對寄遞物流有關規定的宣傳，加強對從業人員的提高從業人員的安全意識和業務水平，為各項安全措施落到實處提供基礎保障。

（二）持續推動落實“三個100%”制度。要持續推動寄遞物流企業落實寄運物品l00%先驗視、后封箱，寄遞物流活動100%實名制，郵件、快件100%通過x光機安檢制度。除信件和已有安全保障機制的協議客戶快遞、通過自助郵局（智能快件箱）等交寄的郵件、快件外，一律要求通過對寄件人電話號碼及相關身份信息比對核實后方可收寄。電商協議客戶應當填寫完整準確的寄件人信息。加快推進寄遞物流標準規范體系和寄遞物流企業信息系統建設，推動寄遞物業實行業務流程全程計算機管理。企業要向市郵政管理局、縣交通運輸局報送完整真實的用戶信息。對寄往重點地區、重點部位的郵件、快件集中安全檢查，對可疑郵件、快件進行重點查驗。對郵件暫時達不到100%通過x光機安檢的寄遞企業，要限期整改。2017年11月1日起，對郵件、快件、零擔貨物運輸仍達不到通過x光機安檢的寄遞物流企業，由主管部門吊銷經營許可，郵政、交通運輸部門要認真抓好落實省郵政管理局、交通運輸廳即將出臺的《貫徹落實“三個100%”管理辦法》和《道路零擔貨物運輸安全查驗管理辦法》。

（三）大力加強日常安全監管。鎮交管站、派出所要加強日常檢查，督促寄遞物流企業落實各項安全制度，對拒不執行“三個100%”制度的，果斷采取相關措施，依法追究企業負責人、直接責任人和其他從業人員法律責任，對負有監管職責的工作人員要依法追究、失職瀆職責任，確保安全穩定。要督促寄遞物流企業建立健全應急處置預案，發現寄送槍支彈藥、危爆物品、違禁物品等可能危害公共安全的可疑情況，要第一時間報告公安機關和主管部門查辦處理，并在專業人員指導下妥善處置，防止發生傷亡事故。

（四）嚴格依法倒查追責。派出所要對辦案掌握的非法寄運政治性非法出版物、宗教極端宣傳品、物品、假幣、假發票、槍支彈藥、危爆物品、管制刀具，物品、假證件、假印章、、易制毒及易制爆化學品假冒偽劣商品等線索，建立落實物品溯源、責任倒查、違法行為追究制度。在偵辦案件工作中，要追溯物品源頭，嚴肅追究寄件人違法寄遞行為的法律責任，逐環節倒查涉及企業和員工是否履職盡責，對負有責任的依法追責，并通報行業主管部門建議依法給予行政處罰，處罰情況要向社會公布，倒逼企業嚴格履行安全管理責任。

四、工作要求

（一）提高認識，加強領導。各村（社區）和相關部門要充分認識開展本次清理整頓的重要意義，將其作為當前創新完善立體化社會治安防控體系、加強公共安全、建設平安村的重要舉措抓緊抓實。要加強組織領導，鎮人民政府是寄遞物流的責任主體，相關部門是實施主體，要精心組織，周密部署，細化措施，強化督導，確保清理整頓取得實效。鎮上將組建寄遞物流清理整頓工作領導小（名單附后）組，統籌協調推進全縣清理整頓專項行動。