履職評估報告模板(10篇)

導言：作為寫作愛好者，不可錯過為您精心挑選的10篇履職評估報告，它們將為您的寫作提供全新的視角，我們衷心期待您的閱讀，并希望這些內容能為您提供靈感和參考。

篇1

嘉祥縣從今年4月份開始著手機構編制評估工作，前期重點探索評估指標和評估方法。7、8月份進行試點評估，完善評估體系。從9月份開始進行正式評估。目前，已完成環保、住房和城鄉建設等7個部門的評估工作。評估工作的主要做法體現在以下四個方面：

一是構建評估體系，夯實評估基礎。嘉祥縣編辦利用“每周學習例會”和“編辦業務論壇”，研究探索評估指標和方法，經過反復探討、調整和修改，制定了《嘉祥縣行政部門機構編制評估計分表》。指標設計上突出四個重點：一是突出指標的層次性。按照“由總到分、層層細化”的思路，設置三級指標體系。對政府部門評估內容進行分解歸類，設置6個一級指標，并運用層次分析法，科學確定其權重分值，實現指標權重的科學量化，即：職責配置（10分）、職責落實（20分）、履職效果（15分）、機構編制配置執行及人員情況（24分）、內設機構配置及運行情況（26分）、所屬單位設置及運行情況（5分）；對一級指標采用魚骨分析法并結合職責性質進行分解后設置23個二級指標；三級指標則結合部門業務工作，進一步細化具體。二是突出指標的系統性。評估指標涵蓋職責、機構編制、內設機構、所屬單位及運行機制等，全面覆蓋政府部門評估要素。三是突出職能評估。職能是評估工作的核心，在評估內容和方法上具有最重要的地位。圍繞職能評估設置了職責配置、職責落實、履職效果三個一級指標，其分值占總分的45%。四是突出可操作性。按照“定量定性結合、定性為主、定量為輔”的原則，調整制定指標和計分方法，使評估體系與實際工作更加契合。總體上，能利用計分公式計算的指標，直接計算得分；難以量化的就定性賦分。設定好、中、差三個等次標準，參照標準定性確定等次，依據等次得分，力求評估的準確性和客觀性。

二是開展試點評估，積累評估經驗。評估重在分析評價事物內部的機構、功能、機制等要素。鑒于評估的復雜性，7月份，選擇縣科技局和安監局開展試點評估。對兩個局試點評估后，各用一天時間及時召開分析會，調整評估指標，改進評估方法，完善評估體系。根據試點情況，做了以下改進：一是制定了《自評指導手冊》和《操作手冊》。《自評指導手冊》由被評估部門使用，解決部門自評中感覺內容繁雜、無從下手和資料不規范、自評質量和效率不高的問題。《自評指導手冊》設計了8種表格，提供了自評報告參考提綱和提交資料清單。《操作手冊》用于幫助評估組外單位成員熟悉業務。二是強化學習培訓。組織評估人員進行集中學習培訓，明確責任和分工，確保評估程序統一規范。自評材料上報后，評估人員集中研究自評資料，熟悉被評估部門的情況，找出問題，做到心中有譜，從而增強評估的主動性和針對性。三是實行民主評議。借用社會評議結果，確定被評估部門的社會滿意度，既提高了評估權威性，又提高了評議效率。

三是政府強力推動，開展正式評估。為深入推進政府部門機構編制評估，嘉祥縣政府第20次常務（擴大）會議專題研究部署機構編制評估工作，所有縣政府組成部門主要負責人都列席會議。會議聽取了專題匯報，審議了《嘉祥縣行政部門機構編制評估工作實施方案》，并以嘉政發〔2013〕29號文件印發。會后，嘉祥縣政府分管領導又召開了被評估部門主要負責人參加的評估工作會議，進一步部署評估工作。

為提高評估科學性，我們對每個部門都采取“五評”模式進行正式評估。一是單位自評。被評估部門按照評估方案和自評手冊，梳理職責、人員、內設機構等事項，填寫表格，形成自評報告。二是模擬評估。到部門評估前，評估組對照評估指標體系，結合自評資料，對照被評估部門的“三定”規定和編制手冊，開展模擬評估。通過模擬評估熟悉被評估部門的工作業務，發現存在的問題，增強評估的主動性，提高了評估質量。三是分組評估。針對現場評估局限于看材料的問題，為避免出現“資料評估”，我們設置綜合評估組和科室評估組。綜合評估組主要對職責、機構、編制及人員情況進行評估。圍繞指標和評估標度，查閱資料，征詢座談，核實印證，分析評判。科室評估組到部門內設機構和所屬事業單位進行實地評估，重點查看現場、查閱業務資料，評估科室機構編制人員、科室履職、科室工作流程、科室職責界定及所屬事業單位承擔的行政職能、事業單位履職等情況。兩組相互印證，增加評估深度，提高評估效率。四是延伸評估。對于部門間互相關聯的職責再到相關部門進行延伸評估，聽取雙方意見以厘清職責。同時，還對能體現被評估部門履職成果的重要現場進行了查看。五是計分評估。評議組成員圍繞每項指標進行分析評價，并依據各項指標按評估標度和計分方法進行量化計分，并通過媒體公布各被評估部門的得分和排名。

四是形成評估報告，督導部門整改。評估結束后，評估組分析匯總各部門的評估情況，形成綜合性的評估報告，向縣委、縣政府匯報，并向被評估部門反饋整改意見，部署督導整改工作。

對評估中發現的職能轉變落實不到位，存在職責交叉、權責脫節等問題的部門，通過科學配置職能、合理調整機構設置予以解決。對部門職能弱化或工作不飽滿的，及時調整機構或縮減編制，確保機構編制資源發揮最大效用。對評估中發現的問題和薄弱環節，屬于機構編制部門研究解決的，及時研究提出處理意見；屬于被評估部門整改或者改進的，及時采取有效措施，切實抓好落實。評估組在部門整改后，開展評估工作“回頭看”活動，對整改情況及時進行了督導檢查。

二、工作成效

一是強化了職責配置。通過對職能的分析評估，有助于調整職責，理順體制，使工作銜接順暢。如在民用爆炸物品安全監管職責上，中央和省市由經信局監管，而嘉祥縣由安監局監管，工作上下不理順，通過整改明確縣經信局負責民用爆炸物品安全監管，理順了管理體制。通過對縣安監局的評估，發現該部門存在履職缺位、錯位、越位等問題，如其“三定”規定明確了履行工礦商貿作業場所（煤礦作業場所除外）職業衛生監督檢查的職責，但由于某些原因未能履行，通過督導，要求縣安監局切實履行這一職責。

二是規范了行政審批事項。設置“行政審批事項落實情況”評估指標，主要查看該取消的審批事項是否取消，保留的審批事項流程是否規范，審批職能是否集中到一個股室，是否進駐審批服務大廳。評估中，發現某部門在一項審批收費職責取消后依然違規審批收費，及時采取措施，督導該部門整改落實。

三是促進了機構編制執行。在機構設置方面，重點評估內設機構及政府部門所屬承擔行政職能的事業單位。對評估中發現的縣住建局違規設置7個內設機構、單位的問題，責令其進行了整改，規范了機構設置。在人員編制方面，重點核查長期借用、編外用人、超編用人、在編不在崗及“吃空餉”等情況。通過評估加強編制對人員的約束控制作用，減少編外用人，規范了人員管理。

四是糾正了機構編制違規行為。通過評估內設科室設置及職責履行、工作流程運行和承擔行政職能事業單位履職情況，及時發現了縣環保局擅自設立與編制部門批準設置的環境監測站、污染物排放總量控制辦公室業務性質相近的監控中心和污控辦兩個機構，責成該局立即撤銷了自行設立的機構。

五是提供了機構編制調整參考依據。評估工作使機構編制部門掌握了行政部門的真實情況和存在問題，使機構編制調整更加客觀、全面、真實。如縣住建局承擔了40多項城建工程，工作任務重，核定編制少，實有人員少，鑒于其事業單位缺編嚴重的問題，提出了編制調整的建議，提高了編制配置的針對性和科學性。

三、工作體會

一是評估能夠使機構編制工作更好地貼近中心、服務大局。通過評估，能夠規范審批事項，界定職責界限，明確部門職責，督導部門履職到位，提高政府運行和管理服務質量，使機構編制工作更好地貼近中心、服務大局。

二是評估能夠改進機構編制管理工作。通過機構編制評估能夠推動機構編制管理由靜態向動態、由重配置向重監管轉變，彌補了監管環節的缺失，強化了機構編制部門的監管職責。同時，通過評估加強了對政府部門的監管，有利于增強機構編制部門的話語權和影響力。

篇2

Abstract ： objective： to explore the digoxin and metoprolol combined effect on disease of atrial fibrillation with rapid ventricular rate. Selection methods： from January 2014 - December 2015 110 cases of atrial fibrillation with rapid ventricular rate of patients， randomly divided into experimental group and control group. Line of the experimental group digoxin mg1 0.25 times/d， 5 d after changed to 0.125 mg/d； Reference group lines of digoxin and metoprolol combined 6.3-12 magnesium 2 times/d， be adjusted once a week. Results： after a month， the experimental group of rhythm of the lowest and highest rhythm of the heart and resting heart rate were lower than the control group， the differences between the two is obvious， with a statistical significance （P < 0.05）. Conclusion： digoxin and metoprolol combined treatment of atrial fibrillation with rapid ventricular rate， obvious effect， recommended for clinical use.

Keywords ： digoxin. Metoprolol； Atrial fibrillation with rapid ventricular rate

房顫是一種常見的具有持續性特征的心律失常疾病，其總發病率為1%-1.5%，房顫會使全身栓塞時間啊和缺血性腦卒中的發病率大幅度提升[1]。我院對房顫伴快速心室率病患行地高辛和美托洛爾組合的治療方法，得到的效果顯著。現做出如下報告。

1資料與方法

1.1臨床資料

選取我院2014年1月-2015年12月的房顫伴快速心室率病患110例，心室率≥100次/min，房顫的持續時間為0.5-72（0.1±9.9）個月；病患的入選標準如下：診斷的類型包括高血壓心臟病、肺原性心臟病、冠心病、風濕性心臟病、擴張性心肌病、預激綜合征、甲亢、束支傳導阻滯。將選取的110例病患根據入院的先后順序隨機分為實驗組和參照組。每組各55例。實驗組的年齡（60.5±6.7）歲；男28例，女27例；診斷類型：高血壓心臟病13例，冠心病12例，風濕性心臟病5例，甲亢17例，束支傳導阻滯8例；參照組年齡實驗組的年齡（60.9±6.2）歲；男31例，女24例；診斷類型：高血壓心臟病8例，肺原性心臟病1例，冠心病16例，風濕性心臟病5例，擴張性心肌病8例，甲亢12例，束支傳導阻滯5例；實驗組與參照組的臨床資料比較的差異無統計學意義（P>0，。05）。兩組之間具有可比性。

1.2治療方法

實驗組與參照組均以病情的常規為基礎給予吸氧、抗心衰、去除誘因、對癥、支撐等相關治療。實驗組行地高辛和美托洛爾組合6.3-12mg2次/d，每周進行1次調整。每次增量6.3-12mg2次/d，加量到出現最佳療效之后開始長期維持治療。假若治療過程中的心衰程度in東嚴重加重，則應增加利尿劑計量，同時減少美托洛爾計量，若發生心動嚴重過緩揮著房室傳導阻滯等現象則應立刻停止用藥。參照組行地高辛0.25mg1次/d，5d之后改成0.125mg/d[2]。

1.3臨床觀察指標

①療效評價。對實驗組與參照組進行為期1個月的對比觀察，具有顯著療效：持續性的房顫轉化為竇性心律；一般療效：持續性的房顫的心室率減少到100次/min；無效：房顫心律、控制房顫的心室率仍≤100次/min。②不良反應。對治療過程中出現的不良反應進行實時的監控，例如嚴重心律失常、心衰加重、低血壓、洋地黃中毒等等，若病患出現不耐受的情況，要即刻停藥[3]。

1.4統計學方法

利用SPSS17.0統計軟件處理數據，計量資料用（X±s）表示，采用t檢測，計數資料用χ2檢測。若P

2結果

2.1療效

實驗組的顯效7例，有效46例，無效2例。總的有效率達到96%，參照組的顯效3例，有效42例，無效10例，總的有效率為82%，可見實驗組治療的總與效率大于參照組治療的總有效率。實驗組與參照組治療前以及治療后的3個月心率如表1所示。

2.2不良反應

實驗組和和參照組的治療組均未出現心衰加重、洋地黃中毒、黑朦、頭暈、暈厥等等不良反應，電解質正常，肝、腎功能均無惡化。

3討論

在治療房顫的過程中，除了治療病因之外，還需要治療包括血栓栓塞和房顫心室率等在內的并發癥，長期且標準的方案是轉復以及維持竇性心律，但這個觀點現在正遭受著越來越多的臨床試驗挑戰，據最新的研究結果表明，控制心室率可以作為房顫治療的首要措施，轉復以及維持竇性心律作為控制心室率效果現已被臨床接受[4]。

一直以來，控制房顫的最常用的藥物都是洋地黃，其主要是對人的興奮迷走神經起到作用，但是對于房室結的作用其實并不明顯。因此，對靜息時的心室率控制效果較為理想，但是對活動時的心室率控制效果較差。另外洋地黃類藥物有時起效速度慢，控制房顫的效果有時也不是十分理想，劑量方面也難以掌握，尤其對老年人的快速房顫心室率的療效較差[5]。

4結語

本文對試驗中的實驗組以及參照組進行了對比實驗，最終得出實驗組的最高心律、最低心律以及靜息心率都低于參照組，總體的效率高于參照組，而且并無不良反應。因此，地高辛和美托洛爾結合使用能夠作為治療持續性的房顫心室率首選的藥物。

參考文獻：

[1]Zhang Changqun digoxin and metoprolol. Clinical observation on the treatment of atrial fibrillation with rapid ventricular rate [J].Journal of shandong medicine，2010（12）：49 and 50.

[2]楊殊力，趙春景，殷躍輝，盛勇.地高辛與硫氮唑酮合用治療141例慢性房顫伴快速心室率患者的療效觀察[J].華西藥學雜志，2002（01）：75-76.

篇3

中青寶原總經理賈可向時代周報記者坦承，300倍的市盈率的確有風險，但直言中青寶被稱為“妖股”也是基于市場規律，“海量的資金進來，不漲才怪。”

在此之外，中青寶還備受高管頻繁離職、募投項目延期困擾。

對于外界的種種質疑，中青寶市場總監李明輝對時代周報回應稱，中青寶最大的責任是把業績做好，說再多也沒有任何意義。

手游的火熱讓中青寶這樣的手游概念股受到追捧和爆炒，在2013年二季度上證綜指下跌超過10%的情況下，網絡游戲（含手機游戲）板塊逆市上揚，板塊指數漲幅52.73%。

中青寶曾稱，未來5年內要成為收入10億、利潤10億、市值千億的航母級公司。但目前來看，其今年第一季度的營收只有4342.76萬元。

中青寶董事長李瑞杰近期在演講中稱，中青寶代表著我們整個中國網絡游戲行業的一個期待，以及對未來不確定性的一個等待驗證。

那中青寶未來發展到底有多少不確定性？手游行業泡沫一旦破滅是否會對其帶來沉重的打擊？

前身虧損超千萬

中青寶在上市之前一直“名不見經傳”，中青寶前身深圳市寶德網絡技術有限公司甚至累計虧損超過千萬。

中青寶命運的扭轉，與賈可密不可分。2006年2月，賈可出任中青寶總經理一職。賈可早在1997年就已進入游戲行業，并于2002年和2004年分別成立了成都歡樂數碼和成都錦天科技兩家游戲公司。目前，賈可已離開中青寶，是成都漢森信息技術有限公司創始人兼總裁。

行業經驗豐富的賈可讓中青寶的面目煥然一新。“我離開之前，中青寶的所有游戲全是自己研發的，《抗戰online》和《戰國英雄》這兩款產品是主要的營收來源。”賈可在接受時代周報記者的采訪時表示。

資料顯示，正是憑借這兩款產品的成功，讓中青寶在2007年扭虧為盈，全年營業額達1800萬元，實現利潤1200萬元。

隨后，賈可為中青寶打造了“紅色網游”的概念并拉來了國資背景的投資方。到了2008年，中青寶迎來了“最重要的事”。這一年初，具有團中央背景的中青創聯科技有限公司和國資背景的深圳市創新投資集團分別投入5200萬和2080萬入股中青寶，兩者占股比例分別為20%和8%。但至2009年，賈可離開了中青寶。

在資本和“概念”的合力推動下，中青寶于2010年2月以A股第一家網游為主業的名頭登陸創業板。資料顯示，中青寶當初發行價格為30元/股，對應發行市盈率93.75倍。

但上市后，其業績并沒有太大起色，財報也遠不及市場預期，并有大股東連續減持，導致股價一直處于低位。但隨著手游概念被持續熱捧等，中青寶股價隨后攀升、市盈率飛漲，造就了今年來的第一“妖股”。

“中青寶的市盈率漲這么高確實挺怪異的。因為這家公司之前業績平平，在原來端游市場中的排名非常靠后。上市的時候是做紅色網游，政府方面有一些補助和政策傾斜。”薛永鋒分析稱。

啟明創投董事總經理甘劍平更是直言中青寶是一家“奇怪”的公司。“掌趣科技的創始人一直身處無線行業，最早開始做手游，業績也不錯，是一家純民營的在手游市場充分競爭的企業，泡沫不多。但中青寶上市的時候，其游戲產品只在共青團內部才有流傳，投資人有共青團背景，其市盈率這么高不能用市場或者正規的金融投資分析方法去分析。”

但賈可認為，中青寶被稱為“妖股”也是基于市場規律，資金從其他行業撤出來要找投資的股票，但選擇的方向又不多，游戲股就是一個方向，海量的資金進來，不漲才怪。

“300倍的市盈率的確有一點風險，這是事實。” 賈可補充說。

業績乏善可陳

中青寶到底值不值這個價？這引來了投資者和外界的強烈質疑。

4月25日，中青寶的一季度財報顯示，今年首季實現營收4342.76萬元，凈利384.77萬元，同比增長111.27%。這還是因為2012 年第一季度歸屬于上市公司股東的凈利潤基數極小，僅為182.12萬元。

中青寶財報顯示，自上市以來，2010年、2011年、2012年，中青寶分別實現凈利潤3551.64萬元、1221.21萬元、1669.20萬元，同比分別增長-13.65%、-64.12%、31.92%。

鑒于其業績乏善可陳，公司上市后也未得到很多機構青睞，在2013年一季度僅新華行業周期輪換基金入駐前十。

除了業績不佳外，近兩年來中青寶還備受高管離職困擾。賈可、歐文、中青寶手機游戲業務副總監余學軍、中青寶旗下原紅游中心總監王海青相繼離職。

另外，募投項目延期的負面信息也不時襲向中青寶。中青寶招股說明書中披露了三個募投項目：第一是4款游戲開發項目，第二是網絡游戲研發技術平臺項目，第三是蘇州研發中心建設項目。三大項目募集資金投入合計3.5億元。按照當時預計，4款游戲進入公測的最晚時間在2011年5月，后兩個項目在2012年一季度之前也應該達到預定目標。但直到如今，這些募投項目仍未完成。

對于外界的質疑，李明輝對時代周報回應稱，中青寶最大的責任是把業績做好，說再多也沒有任何意義，“公司現在還是很穩健的。公司這么受資本的追捧是因為資本的嗅覺往往取決于現實的發展狀況，資本預期在未來3個月我們和掌趣科技會有漂亮業績的呈現。”

“的創投是參與到我們公司之前的整體籌備之中，但去年上半年中青聯創的股份就已經全撤出去了。”李明輝續稱。

值得一提的是，自從賈可離開公司后，中青寶總經理職位就由其董事長李瑞杰一人兼任。而李本人并非游戲行業出身，也被外界質疑“不懂”游戲。

手游泡沫即將破滅

手游行業存在泡沫已經成為不爭的事實。

目前，手游市場收入已經占到國內整體網游收入的7.5%，用戶規模也達到了1.71億人，用戶數已經全面超越了端游，收入增速也在100%以上。這不斷刺激著市場投資者的神經。

據市場消息，目前排名前十位的手游企業，有超過一半已經達成并購意向。除了華誼兄弟等文化企業，甚至化工企業都表示將要涉足手游領域。

“游戲行業是互聯網業務當中盈利模式最明確的，只要有用戶就能賺錢，但在一段時間內大量的資金投進去，超過它的發展速度，屬于超量投資，肯定會帶來泡沫。”賈可分析稱。

而薛永鋒則告訴記者，本來預測2014年手游泡沫破裂，但目前來看這個時間點應該提前不少，也許就在2013年底。

目前能看到的情況是，由于渠道和營銷費用的飆升以及手游產品同質化、山寨化問題，越來越多的中小型手游創業團隊或公司已經陷入了困境。

那對于市場期望值這么高、市盈率達到300多倍的中青寶而言，行業泡沫破裂會給其帶來多大的影響呢？

時代周報記者采訪UC首席運營官朱順炎時，他直呼看不懂中青寶的股價和市盈率，并表示作為手游平臺運營商的UC看合作伙伴基本面的時候很少用股價和市盈率來做參照。

篇4

中圖分類號：F832.31 文獻標識碼：A 文章編號：1007-4392（2013）01-0069-03

2012年初，總行召開了內審工作電視會議，明確了2012年內審工作的重點及今后內審工作的努力方向，明確了“一個確立、兩個探索、三個深化、四個改進”的內審轉型思路，各級行都在為內控轉型而探索實踐。近年來，中國人民銀行內部控制機制建設效果明顯，嚴重的、帶有普遍性的違規現象已經大為減少。但基層行暴露的各類案件表明，基層行在履行人民銀行職能過程中依然存在一些風險隱患。因此，提高風險意識、強化風險防控、科學開展風險分析識別。對人民銀行基層行防范風險，確保人民銀行基層行合規高效履職具有十分重要的作用。

風險管理指一個單位、部門對影響其業務目標、經營目標實現的各種具有不確定性的事件、事項等，進行風險排查、識別、分析、評估，并針對風險性質、風險類別等。結合自身實際采取相關應對措施，將其影響程度控制在單位、部門可以接受范圍內的過程。風險管理的目標就是為單位、部門目標的實現提供相對合理的保證。實施風險管理有利于一個單位、部門全面客觀識別評價經營管理過程存在的各類風險，提高風險反應決策水平和能力。使單位、部門的業務目標、經營目標與風險等級相匹配，最大限度地降低可能造成的損失和發生突發事件的可能性。作為國家的中央銀行。人民銀行基層行的風險更為突出，因此對人民銀行基層行面臨的履職風險進行科學的識別、評估并采取有針對性的措施是當前人民銀行基層面臨的重要課題。

一、人民銀行基層行實施風險管理的必要性

人民銀行基層行履職過程中面臨許多風險，客觀上需要我們加強風險管理。人民銀行基層行在履行職責過程中不可避免地會遇到宏觀調控中的決策風險、依法行政中的法律風險和業務運轉中的操作風險、效率風險、信息技術風險等。只有高度重視并加強風險管理，才能有效防范和化解各類風險，從而增強履職的有效性和安全性。

人民銀行基層行暴露的各類案件表明，基層行需要建立風險管理機制。如果未建立風險管理機制或風險管理失效，將會面臨聲譽受損、資產損失等風險。各級分支機構暴露的各類案件為我們敲響了警鐘。

人民銀行系統出臺的相關規定促使人民銀行基層行必須建立風險管理機制。2006年，人民銀行了《中國人民銀行分支機構內部控制指引》，要求人民銀行分支機構必須建立與之相適應的風險管理機制。

二、當前人民銀行基層行風險管理面臨的問題

（一）風險管理規定操作性不強

《中國人民銀行分支機構內部控制指引》要求各分支機構要對履職過程中面臨的法律風險、聲譽風險、資產風險、信息技術風險、效率風險、操作風險進行有效識別和科學界定，正確評價本單位的相關風險，根據風險分析結果確定風險應對策略。明確具體的應對措施，制定風險應對方案。但上述關于風險管理的規定比較籠統，操作性不強，對基層行開展風險識別、分析的指導性不強。

（二）管理層對風險管理的重要性認識不夠

目前，一些人民銀行基層行的管理層對風險管理的認識大都停留在“模糊”的概念上，認為履職存在一定的風險，但如何對相關風險進行科學界定、正確評估等方面，往往沒有引起管理層的足夠重視，認為出了問題妥善處理就行了，沒有將事前風險應對、事后危機處理等風險管理工作擺到議事日程上來。

（三）風險管理的方式、手段缺乏科學性、系統性

目前，人民銀行基層行在風險管理方面，加大了風險識別、風險評估力度，但大多停留在定性分析評價的水平上，沒有建立起一整套科學合理的分析模型、評價指標體系，缺少專門化的風險管理工具，更缺乏全局性的風險管理整合框架和主線。致使人民銀行基層行風險管理一直處于“空白”階段。

（四）風險管理理念沒有得到大多數職工的認同

人民銀行基層行承擔著支付清算、貨幣發行、經理國庫等職責，其引發風險的可能性更大，產生風險造成的破壞性以及對社會的影響更加嚴重。但風險管理是一個新課題，大多數員工對風險管理還不甚了解。缺乏風險管理意識。尚未認識到風險管理的重要性，基層人民銀行風險管理工作任重道遠，還需要作大量的工作。

三、人民銀行基層行風險管理框架的構想

人民銀行基層行風險管理的基本程序主要有風險識別、風險評估、風險應對策略、風險監督等。通過不斷開展風險管理。不斷提升人民銀行基層行的風險管理水平和效果。

（一）風險識別

人民銀行基層行風險識別是指通過風險調查和分析，查找出人民銀行基層行在履職過程中存在的主要風險源，并進一步分析風險因素轉化為風險事故的可能性。人民銀行基層行要以人民銀行總行下發的《指引》為指導，采取崗位人員自查自找、管理層自查自找、相關業務操作層、管理層、再監督層互查協查的方式，認真分析相關業務所存在的風險隱患，查找必須關注的風險點，同時根據風險隱患的重要程度將風險點劃分為不同的級次，分析出哪些是主要風險因素，哪些是次要風險因素。

在具體的風險識別過程中，應充分考慮內、外部因素，確保全面、科學識別人民銀行基層行所有風險。根據人民銀行基層行的業務活動特點，人民銀行基層行面臨的風險類別主要有以下幾個方面（見表1）。

（二）風險評估

人民銀行基層行對相關風險識別出來以后。要對風險進行評估，也就是對上述各類風險發生的可能性以及發生風險可能造成的損害的嚴重程度等進行定性或量化評價，按發生風險的可能性、重要性、嚴重性對風險進行排序，形成風險評估報告，為風險決策提供科學依據，確保人民銀行基層行依法、高效履行各項職能。

1.建立風險評估指標。根據風險強度可分為極高風險、高風險、中等風險、低風險、極低風險。為了更準確地評估風險，應建立風險評估的主要指標。第一，法律風險指標。法律風險評估主要是對因執法不當、貫徹執行政策有偏差、制定細則或辦法不正確、人員素質差異、差錯、舞弊、管理監督不到位等原因而出現的風險進行分析。第二，聲譽風險指標。聲譽風險評估主要是對導致人民銀行聲譽受到負面影響的風險進行分析。第三，資產風險指標。資產風險評估主要是對導致人、財、物受損的風險進行分析。第四，信息技術風險指標。信息技術風險有兩種類型，一種表現為現有的業務信息處理系統無法適應信息技術的發展變化。由于技術設備陳舊、配置較低而不能有效運作所產生的風險：另一種表現為在計算機廣泛應用的條件下，由于相應的內控措施缺失。相關的監督機制未能建立，從而產生的風險。第五，效率風險指標。效率風險評估主要是對導致資源浪費或行為低效率的風險進行分析。第六，操作風險指標。人民銀行的操作風險主要是指在會計、發行、國庫、再貸款、外匯管理等業務處理過程中，由于具體操作環節的失誤，如經驗不足或違規操作而引起的風險。

2.風險評估方法。風險評估的方法很多，主要分為定量評估和定性評估兩類。定量評估是指給出風險分析各組成部分可量化的數值，當所有的因素得到量化，定量評估的過程就完成了。對人民銀行基層行來說。由于其在自己履行職責的活動中可能面臨著法律、聲譽等六方面的風險，因此。風險信息的量化，要解決兩個方面的問題：一是風險的程度問題，即人民銀行分支機構在履職過程面臨的風險到底有多大，即達到多少“量”的程度：二是風險信息的量化，要能使人民銀行基層行各類風險信息進行比較，以便于根據風險程度差別而實施分類管理。因此，風險信息的量化就是要求對風險狀況作出一個綜合性的量度評估。

定性評估是指并不給出風險分析各組成部分的量化指標。而是根據專家或管理人員的經驗。估計已識別的風險后果和可能性大小的過程，通過主觀判斷來確定不可量化的風險。定量評估一般在定性評估之后進行，純粹的定量評估和純粹的定性評估都是不可取的。兩者要結合使用。

3.形成風險評估報告。風險評估報告是對風險識別和風險評估工作的總結和歸納。風險評估報告應該運用通用風險語言、合理的評估方法，為人民銀行基層行風險管理提供一個整體的參照。在確保精練、明確、全面的前提下，風險評估報告能夠涵蓋人民銀行基層行面臨的所有風險類別、風險事件和損失程度，并能指出問題的關鍵所在。在為管理層風險管理決策提供基本依據的同時，也讓人民銀行基層行的每一位員工對人民銀行基層行所面臨的風險有個整體的了解，讓他們更直觀地了解到自己處在人民銀行基層行風險的哪個環節。從而、有利于激勵他們積極參與到風險管理中來。

（三）風險應對

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針對上述問題，在征求部分事業單位意見的基礎上，海安縣啟動了事業單位評估試點工作。縣編辦確定了幾家具有較強的代表性，又與民生休戚相關的試評估事業單位，明確了對事業單位法人履職評估的內容、流程和結果運用，試點工作正式開展。

一是明確履職評估內容。為引導事業單位正確履行職能，著重從按職能職責和核準的業務范圍開展活動情況、遵守機構編制管理相關規定情況、遵守事業單位法人相關規定情況三個方面對事業單位法人代表履職情況進行綜合評估。二是明確評估工作流程。召開評估會議，與會人員包括：評估組工作人員，舉辦單位的分管負責人，被評估單位領導班子成員、中層干部（無內設機構的事業單位全體干部均應參加）。被評估單位法人作自評報告，開展履職測評，由被評估單位與會人員按要求填寫表格，表格當場收回。廣泛收集情況，通過個別訪談、座談會、現場核驗、問卷調查等形成，收集評估內容所需的相關信息。調閱相關資料。三是明確評估結果運用。綜合各方面情況，形成評估對象履職評估報告，確定其履職等次，并合理運用評估結果。對被評為優秀等次的事業單位法人進行通報表彰。對不合格的單位發出書面整改通知，在規定期限內整改不到位的，依法對其進行機構編制調整，直至撤銷法人登記。

二、評估初步成效及存在問題

從目前開展的事業單位法人履職評估情況看，取得了一定的成效：一是增強了事業單位公共管理服務水平。開展履職評估，對事業單位履職情況進行了有效的監督，有利于引導事業單位自覺增強法治理念和履職意識，規范自身行為，不斷提高依法履職、高效服務的能力和管理水平。二是提升了機構編制管理效能。有效地檢驗了事業單位是否有機整合了內部資源，是否最大程度激發了各要素的創造活力，是否有效產生了單位的綜合效能，為科學調整事業單位宗旨和業務范圍，切實管住、管好、管活事業單位機構編制創造了有利條件。三是優化了經濟發展環境。開展履職評估，有效遏制了亂收費、亂罰款、亂攤派、亂拉贊助的現象。一些單位減少了辦事審批環節，簡化了辦事程序。企業、群眾滿意度不斷提高。

另一方面，事業單位法人履職評估工作量大、涉及面廣、業務性強，在具體的評估工作中，存在一些不容忽視的問題，需要努力加以解決。

（一）少數事業單位不能依法運行。事業單位主管部門的牽制使部分事業單位不能獨立對外開展社會活動，主管部門怕失權，長期習慣將下屬事業單位按其內設機構進行管理，擔心事業單位成為獨立的法人后，削弱了主管部門對事業單位的控制權，一些事業單位長期依付于主管部門，人、財、物不獨立，根本不具備成為法人的資格；雖然目前市場經濟已經深入到各個階層，但是一些事業單位仍然存在著靠主管部門行政命令和指令性計劃開展工作的不正常現象，造成這些事業單位參與市場競爭的意識十分淡薄；個別法人單位無視國家、省、市有關政策、法規，無視機構編制部門界定的職責和登記管理機關核準的宗旨和業務范圍，見利就上，無利就讓，不能嚴格按照職責范圍開展工作；有的單位成立于上世紀七八十年代，隨著社會主義市場經濟體制的建立和不斷完善，職能逐漸萎縮，長期“有崗無為”，不能發揮作用。

（二）部分法定代表人履職意識淡漠。部分事業單位法定代表人對機構編制及登記管理方面的法規和政策知之甚少，缺乏履職的責任感和使命感，履行職能的能力較低。對機構編制部門開展事業單位履職評估工作的重要性、必要性缺乏理解，草草準備，應付了事，影響了評估工作的有效開展。這方面問題的原因之一是事業單位的法定代表人兼職情況比較突出。主要表現在兼職范圍廣，兼職時間長，兼職人數多，而且這種發展趨勢還有繼續蔓延擴大之勢。一些事業單位的法定代表人，有的由行政人員兼任，有的由舉辦單位領導兼任，有的一人身兼多個事業單位的法定代表人，影響事業單位健康、有序地發展。

（三）評估主體過于單一化。當前履職評估工作，考慮到起步階段工作難度較大，故對自身力量倚重較多，其他力量在評估工作中總體而言分量不足、權重偏低。此舉固然有利于迅速打開工作局面，但長此以往，將導致舉辦單位、職能部門和社會公眾的功能弱化，不利于實現評估主體多元化的目標。

（四）評估指標操作性不強。實踐中發現：不論各職能部門工作人員，還是參評的社會方面代表，均對所評估的事業單位了解不多，特別是對一些機構編制、登記管理方面的業務性較強的問題，更是一頭霧水。盡管采取了提供自評報告、詳細介紹情況等辦法，但憑印象打分、憑感覺打分的問題仍然存在，影響了評估的準確性。評估過程中，如何突出重點、抓住要害，精簡指標體系，這些問題有待進一步探討。

（五）評估結果運用范圍有限。目前對評估結果的應用，形式還比較單一，局限性較大，運用范圍很有限。事業單位法人履職評估的主導性和權威性不夠，這在一定程度上影響了評估工作的實效性。

三、提升評估效果的對策措施

要在充分利用各種媒體，廣泛宣傳開展事業單位法人代表履職評估工作的重要性和必要性、積極營造有利于此項工作開展的濃烈氛圍的基礎上，采取四個方面的措施確保評估取得實效。

（一）科學操作，提升評估工作準確性

一是注重評估內容的全面性。要跳出單純的機構編制工作，站在全局的高度來科學設置指標，準確反映事業單位規定職能的履行情況，綜合考慮履行職能的績效和社會滿意度。通過目標明確的評估內容，引導事業單位增強公共管理服務水平，不斷優化社會經濟發展環境。

二是注重評估過程的連貫性。要注意日常評估和年終評估相結合，特別要結合事業單位年檢工作，來全面掌握相關情況。評估工作不僅要通過日常工作了解法人履職情況，而且要通過年終綜合考核全面了解法人在一段時間內的履職績效。日常評估重在平時表現，并逐漸積累形成整體印象，為年底評估提供詳細的基礎資料，從而有效地克服年度評估走過場的可能，更準確地評估法人履職情況。

三是注重評估指標的可操作性。對不同層次或不同類型的測試對象的評價，指標應不同對待。在這個前提下，評價指標要細分為“個性指標”和“共同指標”，“定性指標”和“定量指標”。要根據不同機構的特點和職責，設置一些詳細的指標，每項指標應有詳細的說明，以增強參評人員對評估指標的理解度。

（二）加強聯動，拓寬評估工作渠道

實施事業單位法定代表人履職情況評估工作，必須堅持多部門聯動。具體是由編辦牽頭、財政、審計、人社等部門參與的工作責任機制。 只有這樣，才能保證工作出實效，各部門之間要主動溝通信息，健全工作網絡，整合相關資源，合理調配力量，形成分工明確、各負其責、相互配合、運轉協調的整體聯動機制，進一步提高評估工作的水平。

一是多層面邀請人員參加評估。在具體評估工作中，不應局限于被評估單位內部，應擴大到其管理或服務對象和關聯單位，聽取了解相關單位及群眾的反應和評價，同時，還要聘請社會各界人士，從各個社會層次反映事業單位的履職情況和社會反響，增強評估的真實性和說服力。

二是建立健全民意反映機制。為暢通事業單位履職評估工作渠道，擴大社會監督范圍，強化事業單位履職評估工作的嚴肅性，要建立健全“簡便、安全、高效”的民意反映機制，擴大“12310”舉報電話和網上舉報信箱的知曉率，充分發揮黨員干部群眾及輿論等方面的作用，使履職工作始終在有效的監督下正確行使。特別是推行“政務公開”活動，使權力在陽光下運行。

三是構建履職評估工作信息網絡。聘請特約監督員，特約員可以從黨政群機關和社會各界熱心關注機構編制工作的人事、監察干部、人大代表、政協委員中聘任，聘期一般為兩年，期滿后視情況續聘。對監督員要明確權利和義務，加強業務培訓，對工作成績突出，實績較為明顯的監督員，進行表彰獎勵；對因各種原因，不能正常履行職責的，及時予以解聘。

（三）固本強基，提升評估工作水平

要做好事業單位履職評估工作，面對不斷出現的新形勢、新情況，就需要加強學習，固本強基，不斷提升評估工作水平。

一方面，加強履職評估隊伍建設。評估人員要到位、水平要提升，要把那些事業心強、有責任感和進取精神的同志，選拔到事業單位履職評估工作上來。通過學習交流和考試，做到持證上崗，并加強對他們的考核和獎罰。組織他們認真學習機構編制理論知識，特別是事業單位履職評估方面的知識，不斷提高對履職評估工作重要性的認識，提升履職評估能力。另一方面，增強評估對象依法履職能力。舉辦事業單位法人代表培訓。精選培訓內容，創新培訓方式，通過學習不斷增強事業單位法定代表人的法制意識、責任意識和市場風險防范意識，自覺規范事業單位的行為，維護事業單位的合法權益，提高事業單位的管理水平。

（四）嚴明獎懲，強化結果運用力度

評估目的是通過評估結果的使用來實現的，結果運用是評估系統的動力機制。對評估結果一定要進行廣泛公示，提高工作透明度，接受群眾監督，使優勝者廣受贊譽，讓庸碌者無地自容。根據目前機構編制管理現狀，主要是在以下三個方面加強使用力度：

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一、區域概況

1、自然概況

**縣，是湖南省郴州市下轄縣，地處于郴州市西南部，南臨粵港，西通永桂，地理坐標位于東經112.143-112.3526，北緯25.2612-25.4729，地形似楓葉，地勢從西南向東北傾斜，境內多丘陵山地，黃牛嶺山脈和南嶺山、鐘水和黃獅江構成縣境“兩山兩水兩盆地”的地貌特點

2、社會條件

**縣區域內地形復雜，周邊分布著10個鄉鎮、181個行政村。屬亞熱帶濕潤季風氣候，光照資源充足，雨量豐沛，**縣是全省的重點林區之一，丘陵面積廣闊，森林資源豐富，森林覆蓋率為46.83%，共32154公頃，木材積蓄量13萬立方米，主要林區分布在**國家森林公園，廣發陶嶺山、云里村、儒峰村、馬峰村，普滿劉河、向陽等地。**國家森林公園有天然的次生林約1200公頃，森林覆蓋率83.62%；廣發鎮陶嶺山為**境內最高山，森林資源豐富，森林面積近1600公頃；普滿劉河、向陽等育林區，森林覆蓋率為86.3%，森林面積近3000公頃。

3、林火特點

據統計，起火地點多集中在林緣、田間、地頭等；每年的3－4月份、11月-12月為多發期，發生時間多集中在每天15－18時，起火地多為雜草叢生的荒山、荒地，起火原因多為燒田埂、燒秸稈、燒火土灰、燒雜草等農事用火、祭祀用火及林區作業人員亂丟煙頭所致。

二、誘發森林火災的主要因素

據調查，當前誘發森林火災的因素主要有以下幾個方面：一是**縣人口密度大，點多面廣，林區、村莊相互交錯，人畜活動頻繁，村民燒荒、燒田埂、燒火土等極易蔓延到山林中；二是由于氣候條件、林木地條件等原因，使得林木生長速度緩慢、林內雜草多，對不良氣候條件和自然災害的抗御能力較弱；三是清明祭祀活動頻繁，部分人員還沒有轉變觀念，還有在林中燒香、燒錢紙、放煙花禮炮等違規野外用火行為；四是近年來，重點工程建設進入林區作業人員活動頻繁，火源管理難度大，生產性和非生產性用火難以控制，森林火災隱多。

三、森林火險區劃及等級評估分析與結果

森林火災風險（以下簡稱“森林火險”）等級分為四級，即I 級森林火險、Ⅱ級森林火險、Ⅲ級森火險、Ⅳ級森林火險。其中一級為最高風險等級、二級為較高風險等級、三級為一般風險等級、四級為較低風險等級。其中：**國家森林公園，晉屏帥家村、井塘村、盤江村、宅侯村、長田尾村、南林村、劉家村、星溪村，廣發陶嶺村、新元坊村、云里、儒峰、馬峰，普滿劉河、向陽為一級森林火險區，龍潭山口村、蓮塘村、扶塘村、大方園村，袁家渣林村、大窩嶺村、茶窩村，行廊鎮樂塘村、定里村，坦坪鎮燈盞窩村、下洞村，石橋鎮醒獅村為二級森林火險區，其他鄉鎮、村為三級、四級森林火險區。

四、森林火險區劃及等級評估的結果運用

將森林火險等級評估結果廣泛應用到全縣的森林防火工作中。

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收稿日期：2012-01-02

作者簡介：顧冬梅（1971―），女，江蘇南通人，工程師，主要從事環境管理與生態建設工作。

中圖分類號：X171.4

文獻標識碼：A

文章編號：1674-9944(2012)02-0143-02

1 引言

推進生態文明建設成為破解日趨強化的資源環境約束的有效途徑,而生態示范區創建工作是落實科學發展觀,推進生態文明建設的有效載體。生態示范區創建包括生態縣、生態市、生態省創建,形成了完善的建設指標體系,生態市(縣、區)建設規劃是指導生態縣、生態市創建的綱領性文件,規劃的組織實施是創建成敗的關鍵,因此,規劃實施情況的評估成為生態創建的必要環節,不僅是保障規劃順利實施的客觀需要,也是完善現有規劃制度,規范規劃程序,提高規劃科學性、有效性和規劃決策水平的必然要求。

2 評估意義及原則

檢驗規劃實施效果，圍繞既定規劃方案開展實施進度調查,重點就規劃近期目標以及具體措施落實情況進行調查,評估目標的實現程度,分析措施的執行效果,指出存在的問題,明確規劃對于經濟社會發展的適應程度;開展規劃實施的影響評價,評估規劃實施帶來的正面和負面效果,特別是對社會經濟環境產生的作用、效益和長遠影響。

改進規劃促發展，通過對規劃實施情況進行評估,才能科學、準確地判斷規劃是否達到預期效果,規劃與經濟社會發展需要是否相一致,明確規劃是否需要調整或者修編。在總結經驗基礎上,提出改進規劃編制和持續實施的相關建議和措施。以評估促改進,以評估促發展,推動規劃制度環境的良性發展。

(1)一致性原則。評估強調與《規劃》的一致性,緊密圍繞規劃目標、主要任務、重點工程進行評估。

(2)全面性原則。對規劃近期實施情況進行全面的定性和定量評估。

(3)重點性原則。在遵循全面性的前提下,重點評估規劃目標的實現情況、重點工程的實施情況和成效分析。

(3)準確性原則。評估以事實為依據,客觀反映規劃實施情況,準確統計有關數據,科學分析評價成效。

3 評估內容

3.1 評估規劃實施意義

“十一五”規劃使生態文明實現了從理念走向實踐創新,通過環境保護和生態建設有效推動經濟發展方式轉變。重點分析以生態市(縣、區)創建為載體,如何貫徹環保優先和節約優先方針,如何創新體制機制,如何破解日趨嚴重的資源環境約束問題,協調經濟建設和生態環境的和諧發展,闡明生態創建對保障、促進、優化經濟發展方式轉變和產業結構轉型升級的積極影響,突出生態創建不斷深化發展認識、提升執政水平、改善人居環境的重要意義。

3.2 分析規劃實施措施

總結生態市(縣、區)建設的組織籌劃、部署啟動和全面實施情況;回顧規劃編制、評審、頒布實施情況,概述規劃范圍、規劃期限、戰略定位、規劃目標和主要內容;介紹規劃部署、組織推進、建章立制、加大投入、深入宣傳等創建措施,充分反映整個創建過程。重點突出生態創建的政策制度保障、組織保障、資金保障、技術保障和社會保障。

3.3 評估規劃執行情況

根據生態市(縣、區)建設規劃主要內容,通過現場調研、資料審閱、公眾調查等方式,從規劃總體目標實現情況(包括建設指標體系)、生態功能區生態保護與建設情況、生態產業體系建設、自然資源與生態環境體系建設、生態人居體系建設、生態文化體系建設、能力保障體系建設等方面逐一進行分析評估,詳細評述目標實現情況，重點任務落實情況，重點項目建設情況，資金投入及實施成效,并對規劃執行情況進行綜合評估,明確規劃目標實現率、項目執行率及實施效果,形成評估結論。

3.4 明晰規劃實施存在問題

分析指出規劃實施過程中有關規劃實施進程，規劃實施主體履職及規劃編制等方面出現的重大問題產生的原因,結合新時期新要求,提出針對性和可操作性強的意見和建議,確保規劃的持續實施和中遠期目標的實現。

3.5 評估重點項目實施情況

列表說明規劃近期已建項目的項目名稱、建設位置、建設內容、資金投入和來源、建設周期、實施效果、承擔單位,并注明規劃項目、規劃外項目以及未執行項目(未執行項目要說明未實施原因)。論證規劃項目變更的必要性和效果,列表分析比對項目變更前后的實施效益。梳理匯總規劃中遠期項目以及規劃外的待建項目,列出明細表,必要的話可進一步提出項目實施計劃表,以提高規劃項目的執行率。

4 評估技術路線

生態市(縣、區)建設規劃實施評估技術路線見圖1。

5 科學建立績效評估體系

5.1 量化評估

從目標值、工作量和資金投入等方面量化評估建設指標,對各項規劃任務、重點項目與建設實施情況進行比較分析。

5.2 明確考量標準

約束性項目執行率≥85%,參考性指標項目執行率≥80%,屬規劃實施良好;70%≤約束性指標項目執行率＜85%,65%≤參考性指標項目執行率＜80%,屬規劃實施一般,要求說明規劃項目未實施的原因,并提出下一步規劃實施項目及措施;約束性和參考性指標項目執行率分別＜70%和＜65%的,屬規劃實施較差,要求對原規劃進行修編,并提出規劃修編具體建議。

5.3 規范編制規劃實施情況評估報告

規范編制《生態市(縣、區)建設規劃實施情況評估報告》是客觀反映生態示范區創建績效的重要環節,建議由具有規劃編制資質的單位來承擔評估報告的編制。評估報告必須逐一闡述現行規劃的主要內容,總結現狀各項內容的執行情況,梳理規劃實施中存在的主要問題和偏差,分析出現偏差的原因以及對規劃實施效果的影響,并進一步提出下一階段規劃實施意見或規劃修改建議。

5.4 組織專家評審

專門組織專家對評估報告進行評審,結合生態市(縣、區)建設省級技術評估,由省評估組專家進行評估報告評審,根據評審意見和建議,進一步完善評估報告,指導規劃的持續實施和中遠期規劃目標的實現。

參考文獻：

［1］

文 雯.五年看轉變謀劃新發展系列報道之二 生態文明:從理念走向實踐創新［EB/OL］.［2011-12-01］.mep.省略/.

［2］ 國家環境保護總局.關于印發《生態縣、生態市建設規劃編制大綱(試行)》及實施意見的通知(環辦［2004］109號)［R］.北京：國家環境保護總局，2004.

Evaluation Ideas of Implementing Ecological City（County、District） Construction Planning

Gu Dongmei

（Environmental Protection Agency of Tongzhou District,Nantong City,Jiangsu Province,

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目前各供電單位通行的做法是，設立職能部門——安全監察部（有的還在安全監察部內設立專門負責現場安全監督的安監班）負責本企業安全生產監督管理。而在基層生產單位設立專職安全員，負責日常安全管理和監督工作。這種模式的弊端在于：

1、安全員職責混雜。既要負責日常安全事務管理，又要負責安全監督工作，有時甚至是自己的工作自己來監督（如安全日活動是否如期組織等），有的單位甚至把一些額外事務也安排給安全員去做，安全員難免顧此失彼。

2、各級行政主要負責人是本級安全第一責任人的規定在平時工作中懸空。很多領導把上級的部署和關于安全生產方面的文件輕易地批給安全員去閱處，對安全員過度依賴，平時沒有作為“責任人”去思考、部署、檢查工作，只在事故發生后作為“責任人”受處理。

3、安全員獨立行使監督權的能力受到制約。安全員本身的利益與所在單位的安全考核獎懲是掛鉤的，工作中會有所顧慮。安全員受所在單位負責人管控，有時本該向上級安全監察部報告的事件可能不再報告，嚴重的甚至隱瞞事故。

4、安全員的總體工作環境不好。嚴格執紀，難免得罪同事；如果是領導不按安全規章制度辦事，安全員則放松監管，有失職之嫌。

5、安監資源沒有得到有效利用。安監部門的工作與基層安全員的工作，在現場監督方面有重疊，造成安監人力資源的浪費，安監人員沒有充分發揮專業優勢，過多資源用于糾正個體違章。

二、玉溪供電局實行安監員委派制的做法

為強化安全監督工作，暢通安全生產政令，深入推進管理創新，在總結安監員以往管理經驗的基礎上，云南電網公司玉溪供電局決定對基層安監員實行委派制。主要做法是：

1、“安全員變安監員”。取消安全員崗位，設立安監員崗位。一字之差，體現的是安全管理和安全監督職能的分離，避免同體監督。安全生產法規規定得很清楚，各級行政負責人是本級的安全責任人。安全管理工作應該由各單位、各班組來做。安監員的任務，在于監督。這些人履行安全監督職責，而不能代為從事安全管理工作。

2、“屬地管理變垂直管理”。安監員崗位歸屬安監部，生產單位（包括輸電管理所、變電管理所、配電營業所、調度所、修試所等）不再設立安全員崗位，其安全生產監督工作，由安全監察部委派安監員常駐負責。安監員不受所在隊所的領導、考核、獎懲，而是直接對安全監察部主任負責。這樣，強化了安監員的權威，同時促使安監員超脫于監督對象的管控和利益，獨立負責地行使職權。

3、從糾正個體違章為主，轉變為評估整個安全體系為主。傳統的安監人員，把工作重點放在對個體違章、生產現場的不安全因素進行糾正。這是必要的，但卻不是全部甚至也不應該成為安監員的主要職責。個體違章的責任主體有多個，違章者本人、監護人、工作負責人等等。而安監人員，作為安全監督方面的專業人士，應該把工作重點轉移到對整個單位的安全狀況、安全體系運行情況進行分析、評估、診斷，提出改進意見；應該把事故預防的關口提前，有效參與各類工程項目的設計審查、方案論證、竣工驗收等工作。從而起到“保健醫生”、“咨詢老師”的作用。

4、矛盾關系變合作關系。監督與被監督者，似乎永遠是一對矛盾。很多生產主體害怕安監、反感安監、逃避安監。即使在一個單位內部，有的員工因為受過安監員的批評、處罰而心存成見。管理職能和監督職能分離后，這一問題將迎刃而解。安監員只對監督不到位負責，管理不到位由生產主體自己負責。方法問題也很重要，以往安監員發現違章作業等，直接對具體個人實施處罰，很容易造成情緒上的對立。正確的做法是，對組織而不對個人，向單位發出安全監督通知，由單位對違章員工進行處理。這樣，就淡化了安監員和個體員工的矛盾。

三、實行委派制后安監員的主要職責

1、對安全監察部主任負責，在安全監察部的領導下，對被委派單位開展安全監督工作，按時匯報工作情況。對所駐單位的安全生產監督工作負責。

2、督促被委派部門貫徹落實安全生產法律、法規、標準和安全生產責任制，貫徹落實企業相關規章制度、文件精神、決議事項、領導指令、工作部署等。

3、監督現場安全工作，制止違章、無票工作等不安全行為，監督設備、設施安全技術狀況和人身防護狀況，對監督檢查中的問題和隱患，及時下達整改通知并督促整改。

4、參與事故調查分析工作，監督“四不放過”原則的落實情況，對有關責任人提出考核意見，按要求完成事故統計、分析、上報工作。

5、提供所駐部門的安全現狀、安全工作和體系運行情況的評估報告。參加部門召開的安全生產相關會議并提出安全分析意見、建議。參與部門安全制度的制定、修改。

6、參加各類工程、技改項目的可研、設計審查、技術或施工方案論證、施工隊伍（特種作業人員）資質審查、停電計劃、“三措”方案審批、竣工驗收等工作并提出意見。

四、需要特別注意的問題

1、要對安全管理和安全監督的具體工作內容進行整理和劃分，以便為安監員的工作界面與生產主體的安全管理責任劃分提供基礎。

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隨著海安縣科技創新體制綜合改革試點的不斷深入，海安經濟開發區、高新技術產業開發區與全國多家高等院校或科研院所開展交流合作，先后成立了6家以國有資產舉辦的科技研發機構，其中，高新區1家：海安南京大學高新技術研究院；開發區5家：海安上海交通大學智能裝備研究院 、海安蘇州大學先進機器人研究院、海安常州大學高新技術研發中心、海安中科智能制造與信息感知應用研發中心、海安北京機電研究所鍛壓產業研發中心。這些科技研發機構均由區管委會與相關高等院校科研院所簽訂了合作協議，明確了合作雙方的主要內容和目標任務。另外，從改革和發展的角度來看，此類研發機構還有不斷增多的趨勢。那么，關于新成立的科研機構要不要進行法人登記呢？我們認為依法依規實行法人登記是必須的，主要理由有：

首先，機構進行法人登記管理是維護國家法制統一的需要。《憲法》規定了我國是單一制國家。從法理上講，任何單一制的國家都只能建立統一的法人制度。只有進行全國統一的登記管理，才能更好地維護國家法人登記管理體系的完整性與統一性。

其次，機構進行法人登記管理是新形勢下科研機構自我發展的要求。只有進行登記法人管理，頒發全國統一的《證書》，才能使科研機構取得不受地域限制的、持久的合法憑證，充分發揮其在國家經濟社會發展中的作用，為建立充滿生機與活力的管理體制、運行機制創造條件。

再次，機構進行法人登記管理，有利于全面了解和掌握科研機構的發展變化，為國家有關部門更好地制定其發展規劃和政策提供可靠的依據，實行科學的宏觀調控，保證其發展與國家的經濟社會發展相協調。

最后，機構只有進行法人登記管理，才能做到登記管理范圍一致、登記管理內容一致、登記管理程序一致、登記管理標準一致。而這些，都是實現登記管理目的、提高登記管理水平的最基本要求。可以想象，如果各地在登記管理的范圍、內容、程序、標準等方面都自行決定、各行其事、相互不同，長此以往，勢必帶來難以預料的問題。

二、由誰登記

從目前實施機構法人登記的管理機關和登記類別來看，機實施法人登記主要有企業法人登記、個體工商登記、社團登記、民辦非企業登記、事業單位登記等形式，那么科技研發機構該由誰來實施法人登記呢？經過對相關法規條例研究學習和分析對比，我們認為實施個體工商登記、社團登記、民辦非企業登記完全不符合登記條件，實施企業法人登記也存在一定的矛盾和局限性，主要表現在：一是合作協議明確了研發機構具有公益屬性，實施企業法人登記不能完整體現屬性要求；二是高校院所和地方政府作為舉辦主體，高校院所負責人擔任企業性質的研發機構法定代表人，不符合機關事業單位人員經商辦企的規定要求；三是機構名稱核準不能符合企業登記規定，研發機構名稱一般為某某研發中心或某某研究院，企業登記必須冠以某某有限公司名稱，對此，合作的高校院所是不予接受的。為此，我們認為研發機構只有實施事業單位法人登記這一形式較為妥帖。主要理由是：

（一）從事業單位登記條件來看，高校院所和地方政府合作舉辦的科技研發機構是利用國有資產舉辦的，經批準設立，有自己的名稱、組織機構和場所，有與其業務活動相適應的從業人員，有與其業務活動相適應的經費來源，能夠獨立承擔民事責任。這些條件都具備了事業單位法人登記的條件。

（二）從區鎮政府角度看，進行事業單位法人登記，有利于助推區域產業發展。科技研發機構依托科技院校的技術及行業資源優勢，研發、孵化和帶動科技主導產業的轉型升級和品牌建設，為海安縣產業發展及經濟增長做出貢獻。研發機構作為事業法人登記體現社會公益性，也利于政府主導。

（三）從高等院校和研究院所角度看，進行事業單位法人登記，有利于提升機構地位。研發機構設立登記可以取得與公辦事業單位的同等地位，以事業單位名義開展研發活動，可以提高社會公信力。相關高等院校和研究院所也把合作成立的研發機構實施事業法人登記，作為雙方合作的基本必備條件之一。

（四）從研發機構自身發展看，進行事業單位法人登記，有利于享受優惠政策。實施事業法人登記的研發機構，在某些領域可以享有事業單位同等的優惠政策和社會資源，享受與公辦事業單位相同的土地使用、收費、稅收、社保、人才引進、職稱評定等優惠政策。

三、如何實施事業法人登記

研發機構實施事業單位法人登記，首先遇到的一個難題是機構由誰批準成立，從縣級層面看，研發機構不同于縣委、縣政府或機構編制部門批準成立的單位，那么，何部門或何單位下發的批復文件才能作為其登記設立的依據呢？通過法規條例學習和周邊地區調研，縣編辦把區鎮管委會和政府批復成立文件作為登記的依據文件。同時，縣編辦還根據省編辦、省科技廳《關于進一步完善全省科研事業單位機構設置審批的通知》（蘇編辦發〔2014〕14號）文件要求，由縣科技局對研發機構各方面情況進行評估，確定該機構是否具備建立研發中心的條件，作為登記局能否進行法人登記的重要參考。另外，針對此類機構設立的特殊性，還因地制宜開展了一些重點做法：

（一）加大力度開展實地核查。為保證新形勢下研發機構依法規范設立登記，我們加大實地核查力度，組織牽頭財政、審計等部門聯合對研發機構是否符合登記條件、是否有穩定場所、是否有經費來源和開辦資金、是否有獨立的財務賬戶、是否能獨立承擔民事責任、是否配備相應的從業人員、相關資質（執業許可）是否有效、業務范圍是否符合審批部門職能界定范圍等方面進行了檢查。對實地核查中發現的問題，進行現場指導，要求其及時整改規范，確保符合事業單位法人設立的條件。

（二）嚴格完善登記資料。指導研發機構嚴格按照登記事項和登記程序辦理相關手續，完善相關資料。針對此類機構的特殊性，在單位名稱的確定、宗旨和業務范圍和法定代表人情況等方面都進行了全面深入的了解和研究。名稱嚴格規定由“字號+所屬行業+機構形式”構成。宗旨和業務范圍由開發區（高新區）根據實際情況進行擬定，登記局把關后由兩區發文確定。同時，向相關高校院所下發書面征詢函，對法定代表人的實際工作單位、人員簡歷等各方面情況進行詳細了解，并要求舉辦單位出具正式的任職文件。

（三）注重強化宣傳指導。機構實施登記后，向機構負責人進一步宣傳了事業單位登記管理政策法規，對研發機構設立后貫徹執行《條例》、開展業務活動、檔案管理等工作進行了指導。同時，通過年度報告公示、現場核查、履職評估等多種方式，定期和不定期對單位加強現場指導，加大研發機構登記工作指導密度，確保研發機構按照核定的宗旨與業務范圍抓緊開展業務工作，切實為海安轉型升級及經濟發展作出貢獻。

四、登記后如何監管

研發機構實施事業單位法人登記也存在一定的弊端，機構運行也有一些制約，登記管理機關監管的難度大大增加，主要表現在：1.監管缺乏有力抓手。科技研發機構進行事業單位法人登記后，登記管理部門對其業務范圍、開辦資金、資產損益和人員結構等重要事項，無法實施科學有效的監管，監管缺乏有力的抓手。2.法律責任難以掌控。科研機構進行事業單位法人登記后，法定代表人大多是高校或科研機構（總部）的負責人，如果其自身產生合同或經濟糾紛等責任，登記管理機關難以管控，存在一定的法律責任隱患。3.實際運行受到影響。實施事業法人登記的研發機構，在工程建設、招投標、科研設備、集中采購、固定資產財政監管等方面都必須按照行政事業單位的有關規定和要求來執行，影響了科研機構的運行效率和發展活力。對此，我們按照“誰審批誰監管”的原則，進一步加大研發機構登記監管力度，主要做法有：

1.加強部門監管，由單一監管向聯合監管轉變。要使這些研發機構運行既富有活力，又合規范，必須對它們的運行進行全面、有效的監管。努力形成部門協同監管、行業約束、社會監督和主體自律相結合的監管新格局。我們組織財政、審計、物價、市場監管等相關部門對6家已經設立的科研機構，開展定期和不定期的實地核查，對核查發現問題的單位，及時跟蹤進行整改，整改后仍不到位的，撤銷事業單位法人資格。各相關部門密切配合，在事業單位活動和運行的重要環節，加強對法人資格的監督，形成工作合力。

2.加科學評價，由指標評價向信用評價轉變。通過科學確定評定內容，規范評定程序，對研發機構信用等級作出公平公正的評價。充分利用好事業單位年度報告工作這一有效的監督手段，對研發機構開展業務活動、經營服務、社會效能、誠信程度、人民群眾評價程度以及社會的公認程度進行綜合評價。通過多種指標，建立研發機構登記管理誠信檔案，確定其登記管理誠信等級，促使它們更好地為經濟發展服務。

3.加強實地核查，由注重登記向注重管理轉變。將日常登記、年度報告手續的辦理與實地檢查相結合，加強對研發機構登記事項的實質性核查。建立重大問題發現機制，針對重要問題，加強實地核查。明確核查范圍、核查內容和核查步驟，對在實地核查中發現的問題進行跟蹤整改，確保核查取得實效。

篇10

（一）同級監督制度不健全。同級監督制度的健全與否是同級監督職能能否順暢履行，作用能否有效發揮的前提和基礎。人總行雖然制定了《中國人民銀行內審工作制度》等制度和條例，但就目前情況看很不完善。一是尚未制定同級監督實施細則，內審處理缺乏有效依據，對內審查出的問題，沒有統一的處理標準，難以保證處理得公正合理，處理工作阻力較大。二是未建立同級現場和非現場監督管理制度和非現場監督操作辦法，如缺少被監督對象履行職責的報告制度和重大事項報告制度等。沒有形成日常跟蹤監控機制。三是未建立內審人員獎懲制度，在一定程度上影響了內審人員依法、客觀、公正地開展審計工作，削弱了同級監督的效果。

（二）內審部門地位與權威性不足。在行政設置上，內審部門與被審計部門在本單位處于平行地位，不能充分體現其權威性，必然制約內審部門充分行使監督、檢查和調查取證的權利和全面執行審計意見和決定的權利。由于內審部門權限受到制約，對審計中查出的問題沒有處理權和處罰權，最多是處理建議權，加之內審側重事后監督檢查，查處的問題難以及時有效整改。使內審部門在同級監督中發現的問題經過多次的反饋協調最后往往剩下了一些非重要的問題，從而造成了內審工作質量大打折扣，也嚴重挫傷了內審人員的工作積極性，內審部門對此處于兩難境地。

（三）內審人員業務素質不高，創新和服務意識不強。內部審計工作是一項專業性很強的工作，同級監督工作又是對本行本級相關部門履行職責情況進行監督檢查，這就需要內審人員有更高的業務素質和理論水平。但從當前內審人員和工作現狀看，存在三個方面不足：一是復合型人才短缺。在同級監督過程中，對外匯管理、信息技術的監督存在一定的盲區，即使進行了監督，質量也不高；二是同級監督服務意識淡薄，主動性較差，監督手段乏力，無法有效發揮監督同級的作用；三是從內審功能上看，人行同級監督的評價、咨詢職能被忽視，使原本應在管理機制、咨詢活動等方面積極參與并開展的評價、咨詢活動沒有能夠發揮應有作用。

二、提高同級監督有效性的建議和措施

（一）逐步調整央行內審職能定位，樹立同級監督新理念。當今國際內審理論將其內審的性質定義為由“獨立評價活動”變為“獨立、客觀的保證和咨詢活動”，內審的重點逐步從控制風險管理向績效管理轉變，內審的目的從查錯糾弊轉向為組織增加價值。因此要積極適應國內外發展的新形勢，把同級內審職責定位逐步從“監督評價”轉向“績效評價”上來。即評價內控制度的健全性和合理性，向評價決策的科學性、資源利用的效率和效果、行政管理行為對履職環境的影響轉變，把績效評價作為央行內審的主要職能。同時樹立“以服務為主導，監督與服務并重”的同級監督新理念，改變“同級監督主要是查錯糾弊”的片面思想，樹立多方位的服務意識，寓監督于服務之中。盡可能多地反映和解決各職能部門的焦點和難點問題，變被動監督為主動監督，形成監督合力，從根本上樹立內審的權威性，使內審人員以輔助決策者或管理者的姿態，成為領導的參謀和助手，實現內審為管理服務，為提高履職行為的效率和效果服務的內審目的。

（二）推動同級監督管理創新，提升同級監督工作層次。內審創新不僅要在理念上、制度上創新，更要在管理上創新，其實現的路徑是突破現有的監督方式和手段。一是逐步實現同級監督重點轉移，從操作層面逐步轉到決策和管理層面，實施內審關口的前移和內審重心的上移，即將工作重心轉向對組織風險、內部控制和績效管理過程有效性的評估上來。二是改變同級監督手段和方式，實現由現場監督為主轉向非現場監督為主；由時點監督轉為動態的、全過程的監督；由事后監督轉為事前防范；由手工監督為主轉為信息化管理為主；以內審監督為主轉為監督與服務并重。在充分應用內部管理中各項業務考核指標的基礎上，建立科學、合理、方便操作的內控評價指標體系，實現全面監督和重點監督、連續監督和定期監督、事前監督和事中、事后監督相結合的監督體系。